Sancțiunile UE împotriva Rusiei se aplică direct în Olanda și sunt obligatorii pentru fiecare afacere de aici, indiferent de dimensiunea acesteia. Trei interdicții fac cea mai mare parte din asta: activele persoanelor și entităților incluse pe listă sunt înghețate; nu li se pot pune la dispoziție fonduri sau resurse economice, direct sau indirect; și nu se pot exporta, importa sau furniza bunuri, tehnologii și servicii definite. O încălcare este o infracțiune economică în temeiul dreptului penal olandez și nu trebuie să fie deliberată pentru a fi pedepsibilă, deși încălcările deliberate sunt tratate mai sever.
Listele și măsurile sectoriale se modifică odată cu fiecare pachet nou, așadar orice declarație privind ceea ce este interzis este o instantanee. Prin urmare, obligația dumneavoastră este atât procedurală, cât și substanțială: verificați contrapărțile și proprietatea acestora în raport cu listele actuale, verificați dacă o persoană de pe listă controlează contrapartea, păstrați dovezi ale acestei verificări și repetați procesul pe parcursul relației.
Cuprins
Cum intră în vigoare sancțiunile UE împotriva Rusiei în Olanda?
Regulamentele UE privind sancțiunile se aplică în Țările de Jos imediat ce sunt publicate în Jurnalul Oficial al UE. Legea privind sancțiunile din 1977 (Sanctiewet 1977) oferă cadrul național, iar Serviciul Public de Parchet (Openbaar Ministerie) poate urmări penal încălcările ca infracțiuni economice.
Măsurile au fost elaborate în pachete începând cu 2014 și extinse brusc din februarie 2022. La 23 iulie 2026, Consiliul a adoptat cel de-al 21-lea pachet. Sancțiunile economice (sectoriale) au fost prelungite până la 31 iulie 2027, iar listele individuale sunt revizuite și reînnoite la fiecare șase luni. Acest articol oferă o imagine de ansamblu pe sectoare; înainte de orice tranzacție, verificați textul actual al regulamentelor.
Cine se află pe lista sancțiunilor și ce înseamnă asta pentru dumneavoastră?
Lista de înghețare a activelor în temeiul Regulamentului (UE) nr. 269/2014 al Consiliului cuprinde persoane fizice, societăți și organizații. Activele lor sunt înghețate și nu le puteți pune la dispoziție fonduri sau resurse economice. Numai cel de-al 21-lea pachet a adăugat 216 noi liste.
Verificați nu doar numele contrapartidei dvs., ci și cine o deține sau o controlează. Din 2022, lista include reprezentanți ai sectorului de apărare rusesc, persoane care răspândesc dezinformare despre război, persoane implicate în referendumurile ilegale din zonele ocupate ale Ucrainei și persoane care îi ajută pe alții să evite sancțiunile.
Ce sectoare sunt acoperite de sancțiuni?
Măsurile prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 833/2014 al Consiliului acoperă aproape fiecare aspect al comerțului cu Rusia. Mai jos sunt prezentate principalele restricții sectoriale, așa cum au fost elaborate din 2022.
Produse alimentare si agricole
Există o interdicție de import pentru fructe de mare și băuturi spirtoase din Rusia. De asemenea, există o interdicție de export pentru diverse produse din plante ornamentale, inclusiv bulbi, tuberculi, trandafiri, rododendroni și azalee.
Bunuri de apărare și cu dublă utilizare
Importul și exportul de arme și materiale conexe sunt interzise, la fel ca și furnizarea de servicii și asistență conexe. De asemenea, sunt interzise vânzarea și exportul de arme de foc civile, piese esențiale și muniții pentru acestea, vehicule militare, echipamente paramilitare și piese de schimb.
Nu aveți dreptul să furnizați anumite bunuri, tehnologii, asistență tehnică sau servicii de brokeraj legate de bunuri cu dublă utilizare: bunuri cu utilizare civilă normală care pot servi și în scopuri militare. Lista articolelor cu dublă utilizare a fost extinsă de mai multe ori, de exemplu cu componente electronice și substanțe chimice.
Sectorul energetic
Noile investiții în sectorul energetic rusesc sunt interzise. Acestea includ explorarea, producția și distribuția în Rusia de petrol, gaze și combustibili fosili solizi, produse rafinate și instalații pentru producerea de energie electrică.
Există restricții ample la exportul de echipamente, tehnologii și servicii pentru rafinarea petrolului, explorarea petrolului în ape adânci și în zona arctică, precum și proiecte de petrol de șist. Achiziționarea, importul și transferul de țiței maritim și de anumite produse petroliere din Rusia în UE sunt interzise.
Sector Financial
Nu aveți dreptul să oferiți împrumuturi, produse de investiții sau servicii financiare guvernului rus, băncii centrale a Rusiei sau persoanelor și entităților afiliate, iar tranzacționarea valorilor mobiliare ale acestora este interzisă. Mai multe bănci rusești au fost deconectate de la SWIFT. Cel de-al 21-lea pachet a extins interdicția de tranzacții la alte 33 de bănci rusești și la alte 17 platforme și bănci de criptoactive, inclusiv entități din afara Rusiei.
Industrie si materii prime
O interdicție de import se aplică unor produse precum ciment, îngrășăminte, combustibili fosili, combustibil pentru avioane și cărbune. Pachetele ulterioare au extins-o la produsele siderurgice, celuloză, hârtie, materiale plastice, elemente pentru industria bijuteriilor, cosmetice și țigări. Anumite utilaje nu pot fi exportate în Rusia.
Transport
Furnizarea de piese de aeronave, reparații, servicii financiare conexe și alte bunuri aeronautice este interzisă, iar spațiul aerian al UE este închis aeronavelor rusești. Companiile de transport rutier rusești și belaruse nu pot transporta mărfuri pe drumul cel bun în interiorul UE, cu excepția produselor medicale, agricole și alimentare și a ajutorului umanitar. Navelor sub pavilion rusesc li se refuză accesul în porturile UE, iar tranzacțiile cu Registrul Maritim al Navigației din Rusia sunt interzise.
Media, bunurile de lux și criptoactivele
Licențele de emisie ale mai multor instituții media susținute de Kremlin au fost suspendate în UE. Vânzarea și exportul de bunuri de lux către persoane din Rusia sau pentru utilizare în Rusia sunt interzise. Nu aveți dreptul să furnizați servicii de portofele, conturi sau custodie de criptoactive cetățenilor sau rezidenților ruși, indiferent de valoarea activelor.
Cum funcționează plafonarea prețului petrolului?
Operatorii din UE nu pot furniza transport maritim de țiței și produse petroliere rusești către țări terțe sau asistență tehnică, brokeraj sau finanțare aferente, cu excepția cazului în care petrolul a fost cumpărat la sau sub plafonul de preț. Plafonul se aplică din decembrie 2022 pentru țiței și din februarie 2023 pentru produsele petroliere.
Plafonul nu mai este o sumă fixă: ulterior a fost introdus un mecanism de ajustare automată. În cadrul celui de-al 21-lea pachet legislativ (Regulamentul (UE) 2026/1848 al Consiliului), plafonul pentru țiței rămâne la 44.10 USD pe baril, iar ajustarea automată este suspendată până în iulie 2027. Dacă expediați, asigurați sau finanțați încărcături de petrol, verificați plafonul la data tranzacției și păstrați atestatele de preț.
Ce servicii de afaceri este posibil să nu mai oferiți?
Articolul 5n din Regulamentul (UE) nr. 833/2014 al Consiliului interzice o serie de servicii comerciale furnizate guvernului rus și entităților stabilite în Rusia. Acestea includ contabilitate, audit, evidență contabilă, consultanță fiscală, consultanță pentru afaceri și management, relații publice și, după pachete ulterioare, consultanță IT și servicii legate de cloud.
Servicii de consultanță juridică
Consultanța juridică acordată guvernului rus și entităților stabilite în Rusia este interzisă. Reprezentarea în proceduri judiciare sau arbitrale și pregătirea documentelor pentru astfel de proceduri nu sunt acoperite. Dacă sunteți avocat cu un client rus, consultați Baroul Olandez (Nederlandse Orde van Advocaten) și decanul local (deken) înainte de a începe.
Servicii de arhitectură, inginerie și IT
Serviciile de arhitectură și inginerie, cum ar fi cele de construcții, urbanism, consultanță tehnică și testare tehnică, nu pot fi furnizate entităților ruse. Există o excepție pentru asistența tehnică referitoare la bunuri al căror export în Rusia nu este în sine interzis. Consultanța IT, inclusiv dezvoltarea și implementarea de software pentru un client, este, de asemenea, interzisă în temeiul articolului 5n.
Există și alte restricții?
Da. Cetățenii UE și rezidenții UE nu pot deține funcții în organele de conducere ale anumitor companii de stat rusești. Interdicția de import care se aplica inițial zonelor necontrolate de guvern din regiunile Donețk și Luhansk acoperă acum și zonele din regiunile Zaporijia și Herson.
Excepții sau licențe sunt posibile în anumite condiții, de exemplu în scopuri umanitare sau pentru a renunța la contractele existente. Aplicarea uneia depinde de formularea exactă a prevederii și necesită adesea o autorizare prealabilă din partea autorității olandeze competente înainte de a acționa.
Ce ar trebui să verificați ca afacere?
Tratați respectarea sancțiunilor ca pe un proces continuu, mai degrabă decât ca pe o verificare la momentul integrării. Deoarece o încălcare nu trebuie să fie deliberată, înregistrările dumneavoastră reprezintă principala apărare.
- Verificați contrapărțile, acționarii și proprietarii finali ai acestora în raport cu listele actuale ale UE.
- Verificați dacă o persoană menționată pe listă controlează contrapartea, chiar și în cazul în care aceasta nu este numită.
- Verificați dacă bunurile, tehnologia sau serviciile dumneavoastră se încadrează într-o interdicție sectorială sau în normele privind dubla utilizare.
- Păstrați o evidență scrisă a fiecărei verificări și repetați-o pe parcursul relației.
- Includeți clauze de sancțiuni în contracte, astfel încât să puteți suspenda sau rezilia contractele dacă o contraparte este listată.
- Verificați dacă se aplică o excepție sau o licență înainte de a efectua prestația, nu după aceea.
Ce putem face pentru dumneavoastră cu sancțiunile UE împotriva Rusiei?
Consiliem companiile cu privire la respectarea sancțiunilor ca parte a activității noastre de avocat corporatist ; concret:
- Verificăm o anumită tranzacție sau o contraparte în raport cu reglementările actuale privind sancțiunile.
- Evaluăm dacă bunurile sau serviciile dumneavoastră se încadrează în Regulamentul (UE) nr. 833/2014.
- Redactăm clauze de sancțiuni pentru contractele dumneavoastră de furnizare, distribuție și servicii.
- Verificăm procedura dumneavoastră de screening și evidența datelor.
- Evaluăm dacă se aplică o excepție și pregătim o cerere de licență.
Rezumat
- Sancțiunile UE împotriva Rusiei se aplică direct în Țările de Jos; încălcarea acestora constituie o infracțiune economică în temeiul Legii privind sancțiunile din 1977.
- Activele persoanelor incluse pe listă sunt blocate și nu aveți dreptul să puneți la dispoziția acestora fonduri sau resurse, direct sau indirect.
- Interdicțiile sectoriale acoperă bunurile, energia, finanțele, transporturile, criptoactivele și serviciile pentru întreprinderi, cum ar fi consultanța juridică, IT și inginerească.
- Regulile se schimbă cu fiecare pachet; al 21-lea pachet datează din 23 iulie 2026, așa că verificați întotdeauna textul actual.
- Verificați contrapărțile și proprietatea acestora, păstrați dovezile și repetați verificarea pe parcursul relației.
Întrebări frecvente
Se aplică sancțiunile UE unei mici afaceri olandeze?
Da. Regulamentele UE privind sancțiunile se aplică direct fiecărei persoane și întreprinderi din Țările de Jos, indiferent de dimensiunea acesteia, iar o încălcare constituie o infracțiune economică în temeiul Legii privind sancțiunile din 1977.
Este acoperită și o companie deținută de o persoană listată la bursă?
Da, dacă persoana menționată pe listă deține sau controlează compania. Punerea la dispoziție a fondurilor către o astfel de companie poate fi considerată o punere indirectă la dispoziția persoanei menționate pe listă, deci verificați atât proprietatea, cât și numele.
Pot totuși să reziliaz un contract existent cu o parte rusă?
Numai dacă se aplică o excepție de lichidare temporară din regulamentul relevant, adesea cu autorizație prealabilă din partea autorității competente. Verificați prevederea exactă înainte de a efectua acțiunea.
