Amenda administrativă în Olanda

O autoritate de reglementare olandeză poate amenda compania dumneavoastră fără a merge în instanță. Aceasta investighează, decide și trimite o factură. Amenda este o pedeapsă, așadar garanțiile unui proces echitabil se aplică de la prima întrebare a inspectorului - dar numai pentru o companie care știe că le are. Acest articol prezintă cine amendează pe cine și pentru ce, cum se desfășoară procedura, cum se stabilește și se reduce suma și ce trebuie făcut în ziua respectivă.

Ce este o amendă administrativă

O amendă administrativă este o obligație necondiționată de a plăti o sumă de bani, impusă de o autoritate administrativă ca pedeapsă pentru încălcarea unei norme legale (art. 5:40 Awb). Cadrul se află în Titlul 5.4 din Algemene wet bestuursrecht („Awb”); fiecare lege sectorială prevede apoi ce încălcări pot fi amendate și până la ce sumă maximă.

Două aspecte surprind companiile internaționale. Niciun procuror și niciun judecător nu sunt implicați: autoritatea de reglementare care vă inspectează decide, de asemenea, că ați încălcat legile și stabilește cuantumul. Iar controlul judiciar vine ulterior, doar dacă solicitați, în termene scurte — dacă nu se respectă una dintre cerințe, amenda ilegală rămâne valabilă.

Punitiv versus reparator: distincția care guvernează totul

Dreptul administrativ olandez împarte sancțiunile în două (art. 5:2 Awb). O sancțiune reparatorie (herstelsanctie) pune capăt încălcării, previne repetarea sau înlătură consecințele acesteia - de obicei, un ordin supus unei amenzi ( last onder dwangsom , art. 5:31d Awb). O sancțiune punitivă (bestraffende sanctie) provoacă prejudicii contravenientului. Amenda administrativă este sancțiunea punitivă standard și, ca atare, este o „acuzație penală” în sensul art. 6 CEDO. Se aplică garanții care nu se aplică unui ordin de reparare.

Autoritățile de reglementare combină adesea cele două - o amendă pentru ceea ce s-a întâmplat, un ordin pentru ceea ce trebuie schimbat - ca decizii separate cu termene limită separate.

Ce autorități de reglementare le impun și asupra căror

Angajarea

• Wet arbeid vreemdelingen (Wav) — angajarea unui cetățean străin fără permisul necesar. „Angajator” este un termen în mod deliberat larg: oricine prestează muncă pentru el în cadrul unei profesii sau afaceri se califică, astfel încât un client, un angajator de personal temporar sau un antreprenor principal poate fi amendat pentru lucrătorul altcuiva. Sumele sunt stabilite în Beleidsregel boeteoplegging Wav, care stabilește o sumă forfetară per lucrător angajat ilegal, mai mică pentru o persoană fizică decât pentru o persoană juridică sau o întreprindere, cu creșteri de 50, 100 sau 200% pentru repetiție în decurs de cinci ani. Această regulă de politică este publicată în Staatscourant și revizuită periodic, așadar verificați versiunea în vigoare la data încălcării.
• Waadi — atât furnizorul, cât și chiriașul pot fi amendați în cazul în care furnizorul nu este înregistrat corect în Registrul Comerțului ca împrumutător de forță de muncă. Amenda se calculează în tranșe eșalonate în funcție de numărul de lucrători implicați, stabilit în politica de amenzi aplicabilă.
• Arbowet — sănătate și securitate (art. 34 Arbowet), cu categorii de la câteva sute de euro la câteva mii și o sumă mult mai mare pentru neraportarea imediată a unui accident grav. Se aplică coeficienți de multiplicare în cazul în care un accident a cauzat decesul sau spitalizarea; se aplică reduceri pentru angajatorii mai mici.
• Arbeidstijdenwet și legislația privind salariul minim.

Sponsorizare pentru imigrare

IND amendează sponsorii recunoscuți (erkend referenten) în temeiul art. 55a Vw 2000 pentru încălcarea obligațiilor de informare, de păstrare a evidențelor și de diligență - de exemplu, neraportarea în termen de patru săptămâni a plecării unui angajat sponsorizat sau a faptului că salariul a scăzut sub prag. IND publică obligațiile, nu sumele; cuantumurile normate sunt stabilite în normele de aplicare a Vreemdelingenwet 2000, nu în politica de amenzi Wav. Expunerea mai mare nu este de obicei amenda, ci suspendarea sau retragerea statutului de sponsor recunoscut, ceea ce oprește procesul de angajare.

Concurență, supraveghere financiară, protecția datelor și mediu

• ACM — dreptul concurenței și al consumatorilor. Sumă maximă legală este o sumă fixă ​​per încălcare sau, dacă este mai mare, 1% din cifra de afaceri anuală, care crește la 10% pentru carteluri și abuz de poziție dominantă — ajungând la 40% pentru încălcări multianuale, dublându-se pentru recidiviști. Puterea centrală de a aplica amenzi se află în art. 12m Instellingswet ACM, care acoperă atât încălcările substanțiale ale normelor de concurență, cât și nerespectarea unei decizii de angajament declarate obligatorii în temeiul art. 12h Instellingswet ACM, precum și încălcarea obligației de a coopera la o anchetă în temeiul art. 5:20 Awb.
• AFM și DNB — art. 1:80 Wft, cu sume de bază și maxime stabilite pe categorii în temeiul art. 1:81 Wft în decretul de punere în aplicare pentru sectorul financiar, care este ajustat periodic. Există competențe comparabile în temeiul Wwft, Wtt 2018 și Pensioenwet.
• Autoritatea de protecție a datelor din Olanda — art. 83 din RGPD: 10 milioane EUR sau 2% din cifra de afaceri la nivel mondial și 20 de milioane EUR sau 4%, în cazul încălcării prevederilor.
• Mediu inconjurator — încă dominată de ordine de reparații, dar există competențe de amenzi pentru unitățile cu risc major (Seveso) (art. 18.11 Omgevingswet) și reguli de construcție și întreținere (art. 18.12 Omgevingswet).

Garanțiile, deoarece o amendă este o acuzație penală

• Dreptul de a păstra tăcerea și prudența. Nimeni nu este obligat să răspundă la întrebări în vederea unei sancțiuni punitive și trebuie să fie informat în prealabil despre acest lucru (art. 5:10a Awb). Divizia de Jurisdicție Administrativă a hotărât la 27 iunie 2018 (ECLI:NL:RVS:2018:2115) că avertismentul se aplică odată ce, judecat obiectiv de către un observator rezonabil, interogatoriul vizează pedepsirea acelei persoane - nu la decizia subiectivă a inspectorului. Declarațiile luate fără acest avertisment nu pot fi, în general, folosite ca probe.
• Prezumția de nevinovăție. Autoritatea trebuie să dovedească încălcarea, iar nicio amendă nu poate fi impusă atâta timp cât aceasta nu vă poate fi atribuită (art. 5:41 Awb).
• Dreptul de a fi ascultat înainte de decizie (art. 5:53 Awb) și din nou în etapa de obiecție (art. 7:2 Awb).
• Dreptul de a consulta dosarul — datele pe care se bazează amenda și copiile acestora (art. 5:49 Awb). Solicitați în scris, din timp.
• Reprezentare legală în toate relațiile cu autoritatea (art. 2:1 Awb), inclusiv în timpul unei inspecții.
• Interpretare și traducere acolo unde este în mod rezonabil necesar pentru apărare (art. 5:49 Awb și art. 5:50 Awb) — subutilizate de societățile administrate în străinătate.

Procedura, pas cu pas

În cazul în care amenda poate depăși 340 EUR, se aplică procedura mai severă (art. 5:53 Awb): trebuie întocmit un proces-verbal și trebuie să vi se ofere posibilitatea de a răspunde. În afara acestuia, ambele etape pot fi omise.

Perioada de treisprezece săptămâni este o perioadă de executare silită: depășirea acesteia nu invalidează în sine amenda.

Ceea ce spui în timpul inspecției devine dovadă

Amenzile se bazează foarte des pe declarații luate de la manageri, supervizori și personalul din fabrică în timpul vizitei, înregistrate în raportul de verificare și apoi considerate fapte dovedite. Instanțele olandeze acordă o greutate probatorie semnificativă unui raport întocmit de un supervizor autorizat, iar contrazicerea acestuia un an mai târziu, din memorie, rareori funcționează.

Există o tensiune reală. Art. 5:20 Awb obligă pe toată lumea să ofere unui superior cooperarea pe care acesta o poate solicita în mod rezonabil: acces, documente existente, înregistrări. Odată ce interogatoriul are ca scop pedepsirea dumneavoastră, art. 5:10a Awb preia controlul. În practică: predați documente care există independent de dumneavoastră; fiți mult mai atenți cu explicațiile narative despre cine a decis ce și cine știa ce, deoarece acestea stabilesc culpabilitatea și angajarea de facto. Angajaților interogați ca martori nu li se datorează nicio avertizare, iar ceea ce spun ei poate fi folosit în continuare împotriva dumneavoastră.

Cât de mari sunt amenzile și de ce sunt reduse

Maximul pentru fiecare încălcare este stabilit prin lege (art. 5:46 Awb). Majoritatea autorităților de reglementare publică reguli privind politica de amenzi în cadrul acestui plafon (beleidsregels, art. 4:81 Awb), care sunt obligatorii pentru autoritate, dar nu înlocuiesc două dintre aceste obligații. În cazul în care cuantumul nu este stabilit prin lege, amenda trebuie adaptată la gravitatea încălcării și la gradul de culpabilitate; în cazul în care este fixă, trebuie aplicată totuși o amendă mai mică dacă circumstanțe speciale o fac prea mare (ambele art. 5:46 Awb). De asemenea, autoritatea trebuie să se abată de la propria politică în cazul în care aplicarea acesteia ar fi disproporționată (art. 4:84 Awb). Instanța revizuiește integral cuantumul și poate stabili singură amenda. Argumente care au succes în practică:

• Culpabilitate limitată. La 13 iulie 2022 (ECLI:NL:RVS:2022:1973), Divizia de Jurisdicție Administrativă a considerat politica de amenzi Wav nerezonabilă pentru că nu a distins gradele de culpabilitate și a aplicat o scală gradată - intenție, neglijență gravă, culpabilitate obișnuită, culpabilitate redusă. Amenda a scăzut de la 36,000 EUR la 18,000 EUR. Contraargumentul: la 17 septembrie 2025 (ECLI:NL:RVS:2025:4419), Divizia a decis că întreprinderile trebuie să se informeze cu privire la normele aplicabile, inclusiv pe cele recent modificate - ignoranța nu este o scuză.
• Capacitate redusă de plată. Conturile anuale și cifrele curente pot reduce amenda sau pot genera un aranjament de plată. Declarațiile fără conturi nu funcționează.
• Cooperare și remediere. Auto-raportarea, încheierea promptă a încălcării și implementarea unor măsuri de conformitate sunt toate măsuri care atenuează aceste probleme.
• Durata excesivă a procedurii. Termenul rezonabil în temeiul art. 6 din CEDO începe, în general, odată cu actul din care se poate deduce în mod rezonabil că ar urma o amendă - de obicei, notificarea de intenție - cu aproximativ doi ani ca punct de referință pentru obiecție și apel în primă instanță împreună. Divizia de Jurisdicție Administrativă urmează linia CBb și aplică o scală fixă: în principiu, o reducere de 5% în cazul în care depășirea este de până la șase luni și de 10% în cazul în care este mai lungă, sub rezerva unei sume absolute maxime. CBb a confirmat la 15 iulie 2025 (ECLI:NL:CBB:2025:372) că pentru depășiri de până la douăsprezece luni, plafonul este de 2,500 EUR, cu mai multe posibilități de adaptare dincolo de aceasta.
• Fără încălcare anterioară. Un istoric curat atenuează; repetiția este cel mai frecvent factor agravant.

Concurența cu urmărirea penală: una via și ne bis in idem

Multe dintre faptele care pot fi amendate administrativ constituie, de asemenea, infracțiuni, iar legislația olandeză impune alegerea unei căi. Nu se poate aplica nicio amendă pentru o încălcare deja amendată (art. 5:43 Awb), nici în cazul în care urmărirea penală pentru aceeași faptă a început și procesul a început sau a fost emisă o ordonanță de pedeapsă (art. 5:44 Awb).

În cazul în care fapta constituie, de asemenea, o infracțiune, autoritatea trebuie, în principiu, să o sesizeze procurorul și poate apoi să aplice o amendă numai după ce procurorul refuză sau după treisprezece săptămâni fără un răspuns (art. 5:44 Awb) - perioadă în care termenul de luare a deciziei este suspendat (art. 5:51 Awb). Dacă o curte de apel dispune ulterior urmărirea penală, amenda se prescrie (art. 5:47 Awb).

Directori, angajatori de facto și dublă expunere

Un contravenient este persoana care comite sau co-comite încălcarea, iar art. 5:1 Awb aplică normele de drept penal privind răspunderea corporativă prin analogie. O persoană juridică poate fi contravenient - la fel și persoana care a ordonat comportamentul sau a condus-o de facto. Prin urmare, un director sau un șef de șantier poate fi amendat personal, alături de o amendă pentru companie, pentru aceleași fapte. Supraveghetorii financiari utilizează această putere în mod expres; Autoritatea Muncii ajunge la indivizi prin intermediul conceptului larg de angajator.

Pentru grupurile internaționale, riscul este concret: un director general olandez sau un manager expatriat cu permis de ședere poate fi numit personal într-o decizie care este apoi publicată. Evitați amenzile personale separat - este adesea greșit ca un avocat să acționeze atât în ​​numele unei companii, cât și al unei persoane fizice.

Obiecție, apel și măsuri provizorii

• Obiecție (bezwaar) către autoritatea care a aplicat amenda, în termen de șase săptămâni de la notificare (art. 6:7 Awb), cu dreptul la o audiere (art. 7:2 Awb). O obiecție de suspendare urmată de motive suplimentare este adesea înțeleaptă.
• Apel (beroep) la tribunalul districtual în termen de șase săptămâni de la decizia privind obiecția; pentru ACM, AFM și DNB, Tribunalul Districtual Rotterdam.
• Apel mai mare (hoger beroep) în termen de șase săptămâni — către Divizia de Jurisdicție Administrativă a Consiliului de Stat pentru Wav, Arbowet, Vreemdelingenwet și GDPR și către Tribunalul de Apel pentru Comerț și Industrie (CBb) pentru supravegherea financiară și a pieței.
• Relief provizoriu (voorlopige voorziening) de la judecătorul de soluționare preliminară în caz de urgență (art. 8:81 Awb) — modalitatea de suspendare a plății sau a publicării în timpul procesului.

Obiecția și apelul nu suspendă obligația de plată (art. 6:16 Awb), cu excepția cazului în care o lege sectorială prevede altfel. Efectul suspensiv nu rezultă din Awb, ci din legislația sectorială, dintre care art. 1:105 Wft pentru piețele financiare este cel mai clar exemplu. Multe autorități acordă o amânare la cerere în așteptarea obiecției; în caz contrar, se pot lua măsuri provizorii.

Publicarea: de obicei sancțiunea care dăunează cel mai mult

Pentru multe companii, banii sunt supraviețuitori, iar comunicatul de presă nu. Supraveghetorii financiari trebuie să publice deciziile de sancțiune (art. 1:97 Wft și art. 1:98 Wft), ACM publică în temeiul art. 12u Instellingswet ACM, iar alte autorități publică în temeiul obligației de divulgare proactivă din Woo. Legislația generală privind divulgarea oferă temeiul acolo unde o lege sectorială nu o face, dar nu este un cec în alb. În hotărârea sa din 27 decembrie 2017 (ECLI:NL:RVS:2017:3571), Divizia de Jurisdicție Administrativă a anulat publicarea unei decizii de executare deoarece decizia în sine era ilegală, astfel încât publicarea acesteia a cauzat prejudicii disproporționate. Cazul respectiv a fost soluționat în temeiul Wob, pe care Woo a înlocuit-o la 1 mai 2022, dar testul de proporționalitate aplicat nu s-a schimbat.

Publicarea este în sine o decizie separată, care poate fi atacată cu apel, notificată în mod normal în prealabil, cu o perioadă scurtă înainte de a intra în vigoare. Această perioadă există pentru a fi utilizată. Contestați redactările, deoarece datele sensibile din punct de vedere al concurenței și datele cu caracter personal trebuie eliminate; argumentați prejudiciul disproporționat într-un caz cu adevărat excepțional; argumentați că publicarea ar trebui să aștepte rezultatul în cazul în care legalitatea amenzii este pusă serios la îndoială. Fiecare necesită măsuri provizorii în câteva zile. În conformitate cu art. 1:97 Wft, supraveghetorul trebuie să respecte o perioadă de așteptare de cinci zile lucrătoare de la notificarea deciziei înainte de publicare, tocmai pentru ca o parte interesată să poată solicita judecătorului de măsuri preliminare să o oprească; o practică comparabilă este urmată în ceea ce privește divulgarea în temeiul Woo.

Termene de prescripție

Puterea de a aplica o amendă expiră la cinci ani de la încălcare, în cazul în care se aplică procedura mai strictă, și la trei ani în caz contrar; perioada este suspendată cât timp este în curs de soluționare a obiecției sau a apelului (art. 5:45 Awb). Dreptul de a colecta o amendă impusă expiră la cinci ani de la expirarea perioadei de plată (art. 4:104 Awb). În cazul încălcărilor continue, momentul în care „a avut loc” încălcarea este adesea decisiv - și merită să se procedeze din timp.

Ce trebuie făcut în ziua în care sosește un inspector

• Solicitați actul de identitate și temeiul legal al vizitei; notați legea aplicată, numele inspectorului și ora.
• Întrebați dacă vizita este sub supraveghere sau are ca scop o sancțiune și dacă sunteți interogat ca suspect de infracțiune. Solicitați avertismentul dacă este în curs de aplicare o amendă.
• Sunați-vă avocatul înainte de interviurile de fond. Aveți dreptul la asistență (art. 2:1 Awb), iar o întârziere scurtă și politicoasă pentru aranjarea acesteia este în mod normal rezonabilă.
• Numiți o persoană de contact. Personalul trebuie să fie politicos, să ofere acces la documentele existente și să transmită întrebările legate de decizii, responsabilități și cunoștințe persoanei respective.
• Nu obstrucționați activitatea — și nu creați niciodată documente, nu reconstituiți înregistrări și nu modificați nimic ulterior. Păstrați-vă propria notă cu ce a fost întrebat și ce ați răspuns, precum și copii ale tuturor lucrurilor predate.
• Citiți orice declarație înainte de a semna, corectați-o și nu semnați niciodată o declarație în limba olandeză pe care nu ați înțeles-o.
• Termene limită pentru agendă imediat ce sosește ceva: perioada zienswijze, apoi șase săptămâni de la luarea deciziei.

Law & More oferă consultanță companiilor internaționale în Eindhoven și Amsterdam privind inspecțiile, procedurile de amendă și contestațiile. Momentul util pentru a cere consiliere este în fața zienswijze, nu după luarea deciziei. Legislația este în curs de elaborare: Wet stroomlijning bestuurlijke boetemaxima en termijnen (Wet stroomlijning bestuurlijke boetemaxima și termijnen) ar alinia maximele administrative cu categoriile de amenzi din dreptul penal din art. 23 Sr, plasând încălcările grave în a șasea categorie, al cărei maxim este stabilit la art. 23 Sr și indexat periodic sau ca procent din cifra de afaceri anuală.