Aspectul de drept penal al NVWA: când o inspecție se transformă într-un dosar penal

O anchetă penală NVWA poate avea consecințe majore pentru companii. Autoritatea Olandeză pentru Siguranța Alimentelor și a Produselor de Consum (NVWA) este cunoscută de multe companii ca un organism de reglementare care efectuează inspecții, emite avertismente și uneori impune o amendă administrativă. Această imagine nu este incorectă, dar este incompletă. NVWA are, de asemenea, propriul serviciu special de investigații, Serviciul de Informații și Investigații, prescurtat NVWA-IOD. Drept urmare, o inspecție care începe ca o verificare de rutină se poate transforma într-o anchetă penală și, în cele din urmă, poate duce chiar la urmărirea penală de către Serviciul Public de Procuratură.

Pentru companiile din sectoarele alimentar, al hranei pentru animale, al agriculturii și al sănătății animalelor, distincția dintre aplicarea administrativă și ancheta penală este de mare importanță. Nu numai că puterile și procedurile diferă, dar și consecințele și strategia necesară variază considerabil.

Două căi de aplicare a legii

NVWA supraveghează respectarea, printre altele, a Legii privind mărfurile, Legii privind animalele, Legii agriculturii, Legii pescuitului și Legii privind îngrășămintele. În cazul unei suspiciuni de încălcare, aceasta poate lua diverse măsuri. Dacă acest lucru duce la o anchetă penală NVWA depinde de natura și gravitatea încălcării.

Specializare drept administrativ

În cadrul domeniului dreptului administrativ, NVWA poate, de exemplu, să emită un avertisment, să impună o amendă administrativă, să impună un ordin supus unei amenzi, să aplice executarea silită administrativă, să suspende sau să retragă o licență sau să restricționeze sau să înceteze o recunoaștere sau o înregistrare. O amendă administrativă se aplică de obicei după o inspecție și un raport de amendă. Împotriva unei astfel de amenzi se pot face obiecții și apeluri.

Filiera dreptului penal

În cazul unor încălcări mai grave sau mai complexe, cazul poate fi investigat conform legii penale . Aceasta poate duce la un raport oficial, o anchetă penală efectuată de NVWA-IOD, o hotărâre de pedeapsă, o propunere de soluționare sau o citație și o audiere în fața instanței penale.

Alegerea unei anumite piste nu este determinată exclusiv de autoritatea de reglementare care efectuează inspecția. NVWA lucrează cu o politică de intervenție și sancțiune. Gravitatea încălcării, riscurile pentru sănătatea publică, siguranța alimentară sau bunăstarea animalelor, precum și circumstanțele cazului joacă toate un rol important.

Intenția, frauda, ​​comportamentul sistematic și recidiva pot fi, de asemenea, motive pentru aplicarea legii penale. O eroare administrativă izolată este mai probabil să fie tratată în temeiul dreptului administrativ. Pe de altă parte, frauda structurală care implică etichetarea, sacrificarea ilegală, încălcarea gravă a bunăstării animalelor sau comerțul cu substanțe interzise poate duce la anchete penale.

Legea privind infracțiunile economice

Multe încălcări ale reglementărilor supravegheate de NVWA sunt desemnate drept infracțiuni economice. Prin urmare, Legea privind infracțiunile economice formează o legătură importantă între norma materială și aplicarea legii penale.

În funcție de standardul relevant și de caracterul intenționat al conduitei, o încălcare poate fi clasificată drept infracțiune sau contravenție. Această distincție poate afecta puterile de investigare disponibile, posibila pedeapsă, posibilitatea arestării preventive, calificarea conduitei și poziția persoanelor în cadrul companiei. În cazurile de fraudă deliberată, cum ar fi manipularea intenționată a etichetelor sau eludarea cerințelor de inspecție, culpabilitatea poate fi considerabil mai gravă decât în ​​cazul unei erori administrative.

Pe lângă amenzi, se pot aplica și alte sancțiuni și măsuri, cum ar fi o pedeapsă cu închisoarea cu suspendare sau necondiționată, închiderea afacerii, confiscarea bunurilor, descalificarea din exercitarea unei profesii și publicarea hotărârii judecătorești. Pentru companii, combinarea unei sancțiuni financiare, închiderea și, în special, prejudiciul adus reputației poate avea consecințe de amploare.

NVWA-IOD: investigație în cadrul NVWA

NVWA-IOD este serviciul special de investigații care efectuează investigații penale în domeniul de activitate al NVWA . În funcție de temeiul juridic și de circumstanțele investigației, ofițerii săi de investigații pot, printre altele, să interogheze suspecți și martori, să examineze înregistrări, să securizeze date digitale, să confiște bunuri și suporturi de date, să percheziționeze spații și să aresteze suspecți. În investigațiile de amploare sau transfrontaliere, NVWA-IOD poate coopera, printre altele, cu poliția, FIOD, Vama și Parchetul, în special în investigațiile penale transfrontaliere.

Serviciul Public de Parchet este de obicei implicat în aceste tipuri de cazuri prin intermediul Parchetului Funcțional. Acest birou se ocupă, printre altele, de cazuri complexe de mediu, fraudă și legislație alimentară. Serviciul Public de Parchet decide apoi cum va fi tratat cazul, cu opțiuni precum clasarea, o ordonanță de pedeapsă, o înțelegere sau o citație.

Amenda administrativă și urmărirea penală: regula una via

Pentru aceeași faptă, nu se poate impune pur și simplu o amendă administrativă, însoțită de urmărirea penală. Aceasta este denumită regula una via.

Aplicarea acestei reguli nu este întotdeauna simplă. În practică, trebuie stabilit cu atenție exact ce comportament este invocat, ce perioadă și fapte sunt în cauză, dacă se referă la același act, ce decizie de executare a fost deja luată și dacă o amendă administrativă a fost efectiv impusă sau doar anunțată. Un avertisment, un raport de inspecție sau o intenție de a aplica o amendă nu au automat aceleași consecințe juridice ca impunerea efectivă a unei amenzi administrative. Prin urmare, este important să se evalueze cu atenție toată corespondența și documentele cauzei înainte de a se lua o poziție.

De la inspecție la o anchetă penală NVWA

O anchetă penală diferă fundamental de o inspecție administrativă obișnuită. Într-o inspecție administrativă, accentul se pune de obicei pe stabilirea unei încălcări și pe colectarea de informații pentru o măsură administrativă. Într-o anchetă penală, pot fi utilizate competențe mai ample, cum ar fi o percheziție neanunțată, securizarea informațiilor digitale și interogarea celor implicați în calitate de suspecți.

Printre semnele că aceasta nu mai este o inspecție obișnuită se numără, de exemplu, prezența ofițerilor de anchetă NVWA-IOD, avertismentul, interogarea ca suspect, confiscarea de înregistrări, telefoane sau computere, o percheziție, implicarea Serviciului Public de Procuratură sau întrebări care privesc nu doar situația actuală, ci și tranzacții anterioare sau luarea deciziilor interne.

Caracterizarea unei conversații este importantă în acest sens. Un proprietar de afacere ar putea crede că cooperează la o inspecție, în timp ce autoritățile, de fapt, colectează deja informații în vederea urmăririi penale.

Drepturile suspecților

Un suspect are dreptul să știe de ce este suspectat. Există, de asemenea, dreptul de a păstra tăcerea și de a consulta un avocat înainte de interogatoriu . În timpul interogatoriului, există, în principiu, și dreptul la asistență juridică.

Aceasta nu înseamnă că o companie poate refuza orice fel de cooperare. Autoritățile de reglementare au propriile competențe în temeiul dreptului administrativ și pot, în anumite circumstanțe, să solicite cooperarea. Cu toate acestea, această obligație de cooperare are limitele sale. Un suspect nu trebuie să coopereze activ în propria condamnare penală.

Din acest motiv, este important încă din primul moment să se facă distincția între informațiile care trebuie furnizate în baza unei competențe de supraveghere, declarațiile care pot fi folosite ca probe împotriva unei persoane, datele companiei și declarațiile personale ale directorilor, angajaților sau managerilor de facto. O declarație nepotrivită făcută în timpul unei conversații inițiale poate juca ulterior un rol important în dosarul penal.

Directorii și managerii de facto sunt, de asemenea, expuși riscului

O anchetă penală nu se concentrează exclusiv asupra companiei ca entitate juridică. Directorii, managerii și alte persoane din cadrul organizației pot fi, de asemenea, urmărite penal personal . Acesta poate fi cazul, de exemplu, atunci când cineva a ordonat încălcarea, a permis în mod conștient încălcarea, a direcționat efectiv comportamentul interzis, a fost conștient de încălcare și nu a intervenit sau a beneficiat de pe urma încălcării.

Existența răspunderii penale personale depinde de rolul, cunoștințele și implicarea specifică a persoanei. Simplul fapt că cineva este director nu este suficient în sine. În același timp, distanța formală față de operațiunile zilnice nu oferă întotdeauna protecție atunci când cineva a avut efectiv influență asupra funcționării afacerii.

Exemple de aplicare a legii penale

În diverse cazuri, a devenit evident că NVWA și Serviciul Public de Parchet întreprind acțiuni penale în legătură cu, printre altele, frauda privind etichetarea și originea, sacrificarea ilegală, substanțele interzise în creșterea animalelor, frauda privind gunoiul de grajd, comerțul cu medicamente veterinare interzise sau contrafăcute, încălcări grave ale bunăstării animalelor și încălcări în timpul transportului animalelor.

Aceste exemple arată că aplicarea legii penale nu se limitează la situații excepționale. În special acolo unde există intenție, câștig financiar, repetiție, cooperare organizată sau riscuri pentru sănătatea publică și bunăstarea animalelor, probabilitatea unei anchete penale crește.

Ce trebuie făcut în timpul unei inspecții sau razii NVWA

O bună pregătire începe cu stabilirea naturii investigației.

În timpul unei inspecții regulate

În timpul unei inspecții regulate, este recomandabil să se identifice autoritatea de reglementare, să se întrebe despre scopul și domeniul de aplicare al inspecției, să se pună la dispoziție documentele relevante, să se răspundă factual și cu atenție, să se evite declarațiile speculative și să se țină o evidență internă a inspecției.

În cazul unor indicii privind o anchetă penală

În cazul unei percheziții sau al unei anchete penale, este important, de asemenea, să se angajeze imediat un avocat specializat, să se înregistreze persoanele și serviciile prezente, să se verifice amploarea percheziției sau a ordinului, să se evite distrugerea sau modificarea oricăror documente sau date digitale, să se instruiască angajații să nu facă declarații substanțiale fără o consultare prealabilă, să se exercite dreptul la tăcere atunci când o persoană este interogată ca suspect, să se asigure că bunurile și datele confiscate sunt înregistrate cât mai exact posibil și să se evalueze procedurile administrative și penale împreună.

Cooperarea la o anchetă nu înseamnă că declarațiile substanțiale trebuie făcute fără îndrumare juridică. Primele ore ale unei anchete, în special, pot fi decisive pentru desfășurarea ulterioară a acesteia.

Recunoașterea timpurie a unei anchete penale NVWA

Recunoașterea unei anchete penale NVWA într-un stadiu incipient este importantă. NVWA nu este doar un organism de reglementare administrativ. Prin intermediul NVWA-IOD, acesta dispune de un aparat specializat de drept penal care poate investiga încălcări grave și complexe. Serviciul Public de Parchet poate decide ulterior asupra unei sancțiuni, a unei înțelegeri sau a urmăririi penale în fața instanței penale.

Prin urmare, pentru companiile din sectoarele alimentar, al hranei pentru animale, al agriculturii și al sănătății animalelor, este important să recunoască din timp momentul în care o inspecție capătă un caracter penal. Oricine solicită rapid consultanță juridică în această etapă poate distinge mai bine între diversele obligații, drepturi și riscuri.

Law & More asistă companiile, directorii și managerii de facto cu inspecțiile NVWA, aplicarea legii administrative și anchetele penale. Aceasta începe cu inspecția inițială și poate continua, dacă este necesar, până la soluționarea cazului în fața instanței penale.

Întrebări frecvente despre anchetele penale NVWA

A efectuat NVWA o inspecție la afacerea dumneavoastră, ați primit un raport de amendă sau un raport oficial sau există indicii că este în curs o anchetă din partea NVWA-IOD? Echipa de drept penal de la Law & More poate evalua poziția pe ambele piste și poate oferi sfaturi cu privire la modul de răspuns.