A încerca să faci comerț internațional în 2025 poate părea ca și cum ai merge printr-un câmp minat. Având în vedere că sancțiunile împotriva Rusiei, Iranului și Chinei se schimbă constant, ceea ce era o simplă casetă de selectare legală este acum o parte esențială a supraviețuirii afacerilor. Adevărata provocare este să înțelegi diferitele restricții, care uneori se suprapun, impuse de marile puteri globale.
Peisajul schimbător al sancțiunilor globale în 2025
Economia globală de astăzi este puternic influențată de tensiunile geopolitice, iar sancțiunile au devenit instrumentul principal de politică externă. Pentru orice companie care desfășoară afaceri transfrontaliere, în special una cu sediul în UE, aceste măsuri sunt imposibil de ignorat. Regimurile de sancțiuni care vizează Rusia, Iranul și China nu reprezintă o problemă universală; fiecare vine cu propriile motive, obiective și dificultăți de conformitate.
Te poți gândi la asta ca la încercarea de a naviga prin trei orașe foarte diferite, fiecare cu propriile legi de circulație unice. Regulile pentru Rusia sunt ca o carantină la nivelul întregului oraș în anumite zone, cum ar fi finanțele și energia. Cele din Iran sunt ca niște străzi cu sens unic nemarcate, care pot prinde cu ușurință șoferii străini prin sancțiuni secundare. Regulile Chinei sunt mai degrabă ca niște bariere rutiere specifice în jurul unor entități specifice legate de guvern. Ignorarea oricăreia dintre ele poate duce la un accident grav.
Organismele de sancționare primare și sfera lor de aplicare
Cei doi actori principali care stabilesc aceste reguli sunt Uniunea Europeană și Statele Unite, prin intermediul Oficiului pentru Controlul Activelor Străine (OFAC). Ca firmă care operează în Olanda, ești obligat prin lege să respecți toate sancțiunile UE. Însă, având în vedere amploarea sancțiunilor americane, nu îți poți permite să le ignori, mai ales dacă ai conexiuni internaționale.
- Uniunea Europeană (UE): Reglementările UE se aplică direct în toate statele membre, inclusiv în Olanda. Aceste sancțiuni implică de obicei înghețarea activelor, embargouri comerciale asupra anumitor bunuri și restricții financiare.
- Oficiul pentru Controlul Activelor Străine din SUA (OFAC): OFAC este cunoscut pentru sancțiunile sale „extrateritoriale” puternice. Aceasta înseamnă că o companie olandeză ar putea fi penalizată pentru o tranzacție fără legătură directă cu SUA, în special dacă implică dolari americani sau atinge în vreun fel sistemul financiar american.
Acest sistem cu dublă aplicare a legii a creat un peisaj complicat. Pentru a rămâne în siguranță, companiile trebuie adesea să respecte cea mai strictă interpretare posibilă a regulilor. Sancțiunile legate de Rusia și Comunitatea Statelor Independente (CSI) evoluează deosebit de rapid și necesită cunoștințe juridice de specialitate. Puteți afla mai multe despre complexitățile acestei regiuni la pagina noastră dedicată. Biroul Eurasia și CSI.
Respectarea sancțiunilor nu mai este doar o sarcină legală - este o necesitate strategică. O singură greșeală poate duce la amenzi usturătoare, poate afecta reputația iremediabil și poate bloca accesul la piețe cheie. A fi proactiv este singura apărare reală.
În cele din urmă, aveți nevoie de o strategie proactivă pentru Sancțiuni 2025: ce trebuie să știe companiile despre afacerile cu Rusia, Iranul și ChinaAcest ghid va fi harta dumneavoastră, ajutându-vă să înțelegeți aceste reguli complexe și oferindu-vă o cale clară pentru a vă proteja operațiunile de afaceri de riscuri.
Înțelegerea regimului de sancțiuni împotriva Rusiei
Sancțiunile impuse Rusiei sunt printre cele mai complexe și de mare anvergură din lume, fiind determinate în mare măsură de conflictul actual din Ucraina. Pentru orice afacere care operează în Olanda, acestea nu sunt doar manevre politice abstracte; ele reprezintă riscuri operaționale foarte reale care necesită o vigilență constantă. Pentru a le controla cu adevărat, trebuie să te uiți dincolo de titluri și să vezi cum funcționează aceste reguli pe teren.
Gândiți-vă la economia rusă ca la o mașinărie complexă. În loc să încerce să distrugă întregul sistem, sancțiunile sunt concepute pentru a elimina sau a bloca componente critice - în special în domeniul finanțelor, energiei și tehnologiei. Această abordare specifică creează un peisaj dificil în care unele afaceri sunt încă posibile, dar alte activități sunt strict interzise. Navigarea prin acest domeniu necesită precizie.
În centrul regimului se află mai multe tipuri distincte de restricții, toate concepute să funcționeze concertat pentru a aplica o presiune susținută.
Pilonii cheie ai sancțiunilor împotriva Rusiei
Aceste restricții nu sunt doar un zid imens; sunt o serie de straturi suprapuse care au un impact diferit asupra diferitelor sectoare ale economiei și asupra anumitor persoane.
- Înghețarea activelor: Acesta este probabil cel mai direct instrument. Persoanele și companiile considerate a sprijini conflictul sau a submina suveranitatea Ucrainei sunt incluse pe o listă. Odată incluse pe listă, orice active pe care le dețin în UE trebuie blocate imediat. Devine ilegal să le oferiți fonduri sau resurse economice de orice fel, direct sau indirect.
- Sancțiuni sectoriale: Aceste măsuri vizează industrii întregi. De exemplu, marile bănci de stat rusești sunt practic excluse de pe piețele de capital ale UE, ceea ce le paralizează capacitatea de a strânge bani. Sectorul energetic se confruntă cu constrângeri similare, cu interdicții privind exportul de tehnologii cruciale necesare pentru explorarea și producția de petrol.
- Controale la export: Aici se pot împiedica cu ușurință multe afaceri. Există o interdicție amplă privind exportul bunuri cu dublă utilizare către Rusia. Acestea sunt articole care ar putea avea atât un scop civil, cât și unul militar - o categorie mai largă decât ați putea crede, acoperind totul, de la computere puternice și software avansat până la senzori specializați.
Deoarece acești piloni se suprapun, o tranzacție care pare complet inocentă și fără legătură cu conflictul ar putea totuși să încalce regulile. Pentru companiile olandeze, așteptările de respectare a legii sunt mari, iar aplicarea legii este activă și agresivă.
Uniunea Europeană, inclusiv Țările de Jos, continuă să aplice un regim robust de sancțiuni împotriva Rusiei. Începând cu septembrie 2025, acest cadru vizează 142 persoane fizice și 134 entitățiNerespectarea prevederilor prezintă riscuri severe, iar Vama Olandeză examinează aproximativ Livrari 72,000 către și dinspre Rusia și Belarus în puțin peste un an, iar numărul anchetelor penale este în creștere.
Navigarea în lista SDN și regula celor 50%
Una dintre cele mai mari probleme de conformitate din Sancțiuni 2025: ce trebuie să știe companiile despre afacerile cu Rusia, Iranul și China își dă seama cine ești într-adevăr a face afaceri cu. Nu este nici pe departe la fel de simplu ca verificarea numelui unei companii în raport cu o listă oficială.
SUA are lista sa de Cetățeni desemnați special (SDN)...iar UE își menține propria listă consolidată a părților sancționate. Orice interacțiune cu o persoană sau entitate de pe aceste liste este strict interzisă. Însă internetul se extinde mult mai departe, datorită unui principiu crucial cunoscut sub numele de Regula de 50%.
Această regulă este o capcană notorie pentru cei neatenți. Prevede că, dacă una sau mai multe părți sancționate dețin 50% sau mai mult unei alte companii, acea companie este de asemenea considerată sancționată în mod implicit. Acest lucru este valabil chiar dacă firma în sine nu apare pe nicio listă de sancțiuni nicăieri.
Imaginați-vă acest scenariu: un oligarh sancționat deține în secret 25% din Compania A și 30% din Compania B. Niciuna dintre companii nu se află pe o listă de sancțiuni. Dar dacă faceți afaceri cu o societate mixtă deținută de Compania A și Compania B, ați putea încălca legea, deoarece proprietatea finală își are originea într-o persoană sancționată. Acesta este motivul pentru care o due diligence aprofundată privind proprietatea beneficiară finală (UBO) a oricărei contrapărți este non-negociabilă. Trebuie să analizați straturile structurii corporative pentru a vedea cine beneficiază cu adevărat. Nerespectarea acestui lucru poate duce la dezastru, așa cum au descoperit mai multe firme europene după ce au fost penalizate pentru că au lucrat cu entități rusești aparent legitime.
Pentru a înțelege mai bine cum sunt structurate aceste măsuri, puteți citi ghidul nostru despre sancțiuni suplimentare împotriva Rusiei.
Navigarea sancțiunilor împotriva Iranului
Regimul de sancțiuni care vizează Iranul este o rețea complexă de măsuri primare și secundare, adesea percepută ca un puzzle cu piese interconectate. Aceste sancțiuni sunt determinate de îngrijorările legate de programul nuclear al Iranului, activitățile sale regionale și istoricul său în materie de drepturi ale omului. Pentru orice afacere din afara Statelor Unite, în special aici, în Olanda, este absolut esențial să se înțeleagă ferm această structură pentru a evita sancțiuni severe.
Spre deosebire de sancțiunile sectoriale mai ample impuse Rusiei, regimul iranian se bazează puternic pe un instrument puternic cunoscut sub numele de Sancțiuni secundare ale SUAAcesta este un concept pe care fiecare companie non-americană trebuie să îl înțeleagă pe de rost.
Gândiți-vă la sancțiunile secundare ca la o formă de control extrateritorial. Imaginați-vă că o companie olandeză de logistică este angajată să transporte mărfuri pentru o entitate iraniană. Chiar dacă acordul nu implică dolari americani, personal sau teritoriu, firma olandeză s-ar putea confrunta cu sancțiuni usturătoare din partea guvernului SUA dacă entitatea iraniană respectivă se află pe o listă de sancțiuni americane. Aceasta ar putea însemna izolarea din sistemul financiar american - practic o condamnare la moarte pentru orice afacere internațională.
Sectoare și interdicții puternic restricționate
Restricțiile nu sunt distribuite uniform; ele sunt strategic direcționate către industrii specifice vitale pentru economia iraniană și aparatul său de stat. Întreprinderile trebuie să fie foarte conștiente de sectoarele care prezintă cel mai mare risc.
Trei domenii cheie sunt supuse unei analize atente:
- Energie: Sectoarele petrolier și petrochimic din Iran sunt în vizorul tuturor. Orice tranzacție semnificativă legată de aceste industrii, de la investiții la furnizarea de tehnologie sau servicii, este o modalitate rapidă de a declanșa sancțiuni secundare.
- Transport maritim și construcții navale: Industria navală iraniană, inclusiv principalele linii de transport maritim deținute de stat, este supusă unor desemnări extinse. Aceasta înseamnă că furnizarea de asigurări, servicii de pavilionare sau chiar accesul la porturi pot fi clasificate drept încălcare.
- Finante: O listă lungă de bănci iraniene sunt izolate de sistemul financiar global. Procesarea tranzacțiilor prin intermediul acestor bănci desemnate, chiar și pentru ceea ce pare a fi comerț legitim, este o cale directă către o încălcare.
Dincolo de aceste sectoare, există interdicții stricte privind orice activități legate de programele militare și de rachete balistice ale Iranului. Vânzarea oricăror bunuri sau tehnologii care ar putea sprijini aceste eforturi este strict interzisă și aplicată agresiv. Pentru a înțelege cu adevărat provocările de aici, este esențial să luăm în considerare Peisajul militar în evoluție al Iranului și amenințarea revenită a războiului, deoarece aceste realități geopolitice modelează în mod direct politicile de sancțiuni.
Un exemplu concret de risc de sancțiuni
Să facem acest lucru tangibil. O firmă europeană de logistică este de acord să transporte utilaje industriale în Iran pentru o companie despre care crede că este o întreprindere privată. Ceea ce nu știu este că firma iraniană este deținută în secret de o entitate din SUA. Lista cetățenilor desemnați special (SDN).
Chiar dacă firma europeană ar efectua o verificare de bază, ar putea trece cu ușurință cu vederea această legătură complexă cu proprietatea. Când autoritățile americane descoperă tranzacția, ar putea desemna firma de logistică, să-i înghețe activele americane și să o aplice amenzi de milioane de dolari. Acest scenariu arată cât de esențială este diligența necesară privind proprietatea beneficiară finală atunci când se interacționează cu Iranul.
Principalul pericol pentru companiile din afara SUA nu este încălcarea directă a legilor propriei țări, ci încadrarea în sancțiuni secundare impuse de SUA. Aceste măsuri obligă efectiv companiile globale să respecte politica externă a SUA sau riscă să piardă accesul la cea mai importantă piață din lume.
Mitul excepțiilor umanitare generale
O concepție greșită des întâlnită și periculoasă este aceea că bunurile umanitare, precum alimentele și medicamentele, sunt complet exceptate. Deși există prevederi pentru acest tip de comerț, acestea sunt extrem de înguste și pline de pericole. Nu este un canal deschis, ci o cale strict controlată care necesită o diligență extremă.
Pentru a fi eligibilă, o tranzacție pentru bunuri umanitare nu trebuie să implice Orice bănci iraniene desemnate, furnizori de logistică sau persoane fizice în orice punct al lanțului de aprovizionare. Întreprinderile au adesea nevoie de o licență specifică de la Biroul pentru Controlul Activelor Străine (OFAC) al Trezoreriei SUA, care este notoriu dificil de obținut. Presupunerea că există o scutire generală este o simplificare periculoasă și o cauză frecventă a încălcărilor accidentale. Pentru orice afacere care ia în considerare această cale, povara conformității este imensă.
Complexitățile unice ale sancțiunilor impuse Chinei
În ceea ce privește China, strategia sancțiunilor arată complet diferit. Spre deosebire de restricțiile largi, la nivel de sector, aplicate Rusiei și Iranului, măsurile împotriva Chinei sunt mult mai precise, acționând ca un bisturiu de chirurg, mai degrabă decât ca un baros. Pentru companiile din Olanda, acest lucru creează un set unic și adesea subtil de provocări, ușor de trecut cu vederea, dar dezastruoase dacă sunt ignorate.
În loc să impună un embargou total la nivel național, aceste sancțiuni vizează entități, persoane și tehnologii specifice. Gândiți-vă la aceasta ca la plasarea unor bariere atent selectate în jurul anumitor parcuri industriale de înaltă tehnologie, nu la închiderea întregii țări. Această abordare este concepută pentru a limita anumite comportamente fără a perturba complet comerțul global, dar impune o povară grea asupra companiilor, care trebuie să știe... exact cu cine au de-a face.
Principalii factori care stau la baza acestor măsuri specifice sunt preocupările serioase legate de drepturile omului, securitatea națională și concurența tehnologică intensă. O afacere olandeză ar putea respecta pe deplin reglementările într-o zi și să încalce reglementările în următoarea, pur și simplu pentru că un furnizor minor de componente aflat în lanțul său de aprovizionare este adăugat pe o listă de sancțiuni.
Sancțiuni specifice și riscuri ale lanțului de aprovizionare
Natura specifică a sancțiunilor legate de China creează riscuri enorme care se răspândesc în toate lanțurile de aprovizionare globale. O companie s-ar putea să nu aibă de-a face direct cu o entitate de pe lista neagră, dar dacă unul dintre furnizorii săi este - sau furnizorul furnizorului său - riscul este la fel de real. Aici multe companii bine intenționate intră în probleme serioase.
Mai multe domenii cheie sunt supuse unei analize atente:
- Drepturile omului în Xinjiang: Atât SUA, cât și UE au impus sancțiuni entităților legate de presupuse încălcări ale drepturilor omului împotriva uigurilor din Regiunea Autonomă Uigură Xinjiang. Acestea includ o interdicție efectivă asupra importului de bunuri, precum bumbacul sau electronicele, produse prin muncă forțată.
- Controale ale utilizatorului final militar (MEU): Aceste restricții interzic exportul anumitor tehnologii sau bunuri către companii identificate ca având legături cu armata chineză. Lista MEU este actualizată constant și include numeroase firme care, la prima vedere, par a fi întreprinderi pur comerciale.
- Giganții tehnologiei și 5G: Anumite companii de tehnologie, în special Huawei și altele din sectoarele tehnologice avansate din China, se confruntă cu restricții severe. Aceste măsuri sunt concepute pentru a le limita accesul la componente cruciale, cum ar fi semiconductorii și software-ul dezvoltat cu tehnologie americană.
Această precizie de direcționare înseamnă că o due diligence completă nu mai este doar o recomandare; este o necesitate absolută pentru supraviețuire. Întreprinderile trebuie să poată urmări originea produselor lor și să verifice utilizatorul final al bunurilor lor cu o certitudine aproape deplină.
Adevăratul pericol al sancțiunilor impuse de China nu este o interdicție generală, ci conexiunile ascunse. O tranzacție aparent inocentă cu un furnizor chinez poate deveni o încălcare majoră dacă acel furnizor are o legătură ascunsă cu armata sau cu o entitate desemnată din Xinjiang.
Provocări practice de conformitate
Provocările practice ale respectării acestor reguli sunt imense. De exemplu, cum poate o firmă olandeză de electronice să fie sigură că un mic condensator de pe placa sa de circuit nu a fost fabricat de o filială a unui utilizator final militar sancționat? Acest nivel de control necesită o analiză mult mai profundă decât simpla verificare a numelui partenerului de afaceri direct.
Pentru a naviga în acest peisaj, companiile trebuie să implementeze o strategie de conformitate mult mai sofisticată. Aceasta implică nu doar verificarea clienților, ci și cartografierea întregilor lanțuri de aprovizionare pentru a identifica potențiala expunere la entitățile desemnate. Sancțiunile legale pentru nerespectarea acestui aspect sunt semnificative, dar prejudiciul adus reputației poate fi și mai sever.
A fi asociat cu munca forțată sau a sprijini fără știre o armată străină poate distruge credibilitatea unui brand peste noapte. Prin urmare, înțelegerea nuanțelor... Sancțiuni 2025: ce trebuie să știe companiile despre afacerile cu Rusia, Iranul și China este crucială pentru gestionarea acestor riscuri specifice, direcționate.
Cum să construiești un program robust de conformitate cu sancțiunile
Cunoașterea regulilor de circulație pentru Rusia, Iran și China este un lucru. Punerea în practică a acestor cunoștințe? Aceasta este o cu totul altă provocare. Un program solid de conformitate cu sancțiunile este sistemul activ de apărare al companiei dumneavoastră - este un proces viu, nu un document pe care îl arhivați și îl uitați.
În esență, totul se rezumă la gestionarea și atenuarea riscurilor de afaceri. Pentru a construi ceva care chiar funcționează, este util să înțelegi mai întâi... principii generale de gestionare a riscurilorDe acolo, putem trece de la teorie la un program funcțional construit pe câțiva piloni esențiali. Aceste componente lucrează împreună pentru a vă proteja afacerea de consecințele financiare și reputaționale grave pe care le pot cauza încălcările. Organismele de aplicare a legii din UE și din Olanda se așteaptă ca întreprinderile să aibă aceste sisteme implementate; ele consideră conformitatea proactivă ca o responsabilitate operațională fundamentală.
Efectuați o evaluare personalizată a riscurilor
În primul rând: trebuie să te gândești în interior. Un plan de conformitate generic, gata preparat, este aproape inutil, deoarece fiecare afacere are propriul profil de risc unic. Trebuie să efectuezi o evaluare amănunțită a riscurilor, adaptată special modului în care operezi.
Asta înseamnă să cartografiezi fiecare punct de expunere. Începe prin a pune câteva întrebări cheie:
- Cine sunt clienții tăi? Unde sunt localizați și în ce industrii operează?
- Unde ajung produsele sau serviciile tale? Trebuie să vă urmăriți lanțul de aprovizionare de la origine până la destinația finală.
- Cine sunt partenerii tăi? Nu este vorba doar despre clienți. Gândiți-vă la furnizori, distribuitori, agenți și orice intermediari financiari pe care îi utilizați.
- Care sunt punctele dumneavoastră de contact în tranzacții? Folosiți vreodată dolari americani sau implicați bănci din SUA în vreun moment al proceselor dumneavoastră?
Un răspuns sincer la aceste întrebări va scoate la iveală potențialele puncte slabe unde ați putea, fără să știți, să vă confruntați cu părți sau jurisdicții sancționate. Această evaluare devine însăși fundația pe care se construiește întregul cadru de conformitate.
Implementați o screening fiabilă și o due diligence
Odată ce aveți o imagine clară a riscurilor dumneavoastră, următorul pilon este verificarea. Aceasta este munca zilnică de verificare a clienților, partenerilor și tranzacțiilor în raport cu listele de sancțiuni actualizate constant de la UE, SUA (OFAC), Marea Britanie și alte autorități relevante. Dar fiți atenți: simpla verificare a numelor nu mai este suficientă.
Procesul dumneavoastră de selecție trebuie să fie suficient de sofisticat pentru a gestiona nuanțele complicate ale sancțiunilor moderne, în special cele notorii... Regula de 50%Acest lucru necesită adesea efectuarea Diligență accentuată (EDD) asupra oricăror parteneri cu risc ridicat. EDD se referă la săparea mai profundă decât suprafața pentru a investiga Proprietarul Beneficiar Final (UBO) al unei companii, descoperind cine într-adevăr îl deține și îl controlează.
Aceasta este o parte esențială a îndeplinirii obligațiilor dumneavoastră de Cunoaștere a Clientului (KYC), care sunt absolut esențiale pentru prevenirea încălcării sancțiunilor. Pentru o analiză mai detaliată, puteți explora pagina noastră https://lawandmore.eu/fearless-kyc-obligations-guide/.
Respectarea sancțiunilor este orice altceva decât statică. Peisajul este într-o continuă schimbare, listele fiind actualizate și noi restricții apărând peste noapte. Monitorizarea continuă este esențială pentru a se asigura că o tranzacție care ieri era perfectă este încă conformă și astăzi.
Stabiliți protocoale clare și instruire
Un program de conformitate este la fel de puternic ca oamenii care îl conduc. Este vital să stabiliți proceduri clare, scrise, pe care echipa dumneavoastră să le urmeze. Acestea trebuie să includă un protocol pas cu pas despre ce trebuie făcut în momentul în care apare o potențială compatibilitate sau un „semnal de alarmă” în timpul verificării.
Instruirea personalului nu este un lucru „plăcut” - este non-negociabilă. Toată lumea, de la echipa de vânzări până la departamentul financiar, trebuie să înțeleagă elementele de bază ale sancțiunilor, să știe cum să identifice semnalele de alarmă și să fie clară în ceea ce privește raportarea preocupărilor. Acest lucru promovează o adevărată cultură a conformității, în care toată lumea își asumă responsabilitatea de a proteja afacerea.
În cele din urmă, integrarea puternică clauze de sancțiuni Includerea unor clauze în contractele dumneavoastră reprezintă o garanție legală crucială. Aceste clauze ar trebui să vă ofere dreptul de a suspenda sau chiar de a rezilia un contract fără penalități dacă un partener se află brusc pe o listă de sancțiuni. Este un pas simplu care vă protejează de a fi blocat într-o relație de afaceri interzisă.
Răspunsuri la cele mai importante întrebări despre sancțiuni
Când ai de-a face cu sancțiuni, teoria e una, dar lumea reală e complicată. Întrebări și scenarii de tipul „ce-ar fi dacă?” vor apărea cu siguranță, iar răspunsurile greșite pot fi incredibil de costisitoare. Să abordăm unele dintre cele mai frecvente și dificile situații în care se confruntă companiile.
Ce se întâmplă dacă un partener este sancționat după ce semnăm un contract?
Acesta este scenariul care îi ține treji pe ofițerii de conformitate noaptea, și pe bună dreptate. Dacă un partener de afaceri este sancționat după ce ați semnat un contract, regula este simplă și absolută: trebuie încetați imediat toate activitățile interzise cu ei.
Nu există o zonă gri aici. Asta înseamnă că plățile se opresc, livrările sunt oprite și serviciile încetează. Primul apel ar trebui să fie către un consilier juridic specializat în sancțiuni. dreptVă pot explica obligațiile specifice, care ar putea include utilizarea unor clauze legale de „linie închisă” care uneori pot acorda o scurtă perioadă de timp pentru a vă încheia operațiunile fără probleme.
Orice contract modern, redactat corespunzător, ar trebui să includă clauze solide de sancțiuni. Gândiți-vă la acestea ca la un buton legal de respingere a sancțiunilor, care precizează clar cum acordul poate fi suspendat sau reziliat dacă una dintre părți ajunge pe o listă de sancțiuni. Încercarea de a găsi o soluție ingenioasă este o idee groaznică și poate duce la amenzi uriașe. De asemenea, este posibil să vi se solicite să înghețați orice active ale partenerului sancționat pe care le dețineți și să raportați acest lucru autorității competente, cum ar fi Banca Centrală Olandeză (DNB).
Putem fi penalizați pentru că avem de-a face cu o companie deținută de o persoană sancționată?
Da, absolut. Aceasta este una dintre cele mai frecvente capcane în respectarea sancțiunilor și este guvernată de reguli stricte de proprietate, în special „Regula celor 50%” a UE și SUA.
Principiul pare simplu: dacă una sau mai multe persoane sau companii sancționate dețin 50% sau mai mult unei alte companii, acea companie este considerată, de asemenea, sancționată prin extensie. Acest lucru este valabil chiar dacă compania în sine nu apare pe nicio listă oficială de sancțiuni.
A interacționa cu o companie deținută în proporție de 50% sau mai mult de o parte sancționată este din punct de vedere juridic același lucru cu a interacționa direct cu partea sancționată. Necunoașterea structurii de proprietate nu constituie o apărare validă.
Tocmai de aceea o verificare rapidă a numelui pe o listă de sancțiuni nu este niciodată suficientă. Trebuie să sapi mai adânc și să efectuezi o due diligence temeinică în ceea ce privește... Beneficiar Final (UBO) partenerilor tăi, mai ales atunci când operezi în regiuni cu risc ridicat. Este vorba despre analiza straturilor corporative pentru a vedea cine deține și controlează cu adevărat entitatea cu care faci afaceri. Fără această analiză aprofundată, zbori orbește.
Sunt bunurile umanitare precum alimentele și medicamentele scutite?
Deși este adevărat că multe regimuri de sancțiuni au prevederi pentru ajutorul umanitar, presupunerea că există o excepție generală pentru lucruri precum alimentele și medicamentele este o simplificare excesivă, masivă și periculoasă. Aceste excepții sunt incredibil de limitate și pline de capcane în ceea ce privește conformitatea.
Orice tranzacție care implică bunuri umanitare trebuie să fie structurată perfect pentru a se asigura că nicio parte desemnată nu este implicată în nicio etapă. De exemplu:
- Mâncarea în sine ar putea fi permisă pentru export.
- Dar dacă folosești o bancă iraniană sancționată pentru a gestiona plata, întreaga tranzacție devine ilegală.
- Dacă contractezi o firmă de logistică rusă desemnată pentru transportul medicamentului, tocmai ai încălcat legea.
Companiile care lucrează în acest domeniu trebuie să efectueze verificări exhaustive ale fiecărei entități din lanțul de aprovizionare - de la bancă și asigurător până la linia de transport maritim și destinatarul final. Adesea, va trebui să solicitați o licență specifică de la autorități precum OFAC sau un organism național al UE. Acestea nu se acordă ușor și necesită o mulțime de documente. Concluzia este clară: excepțiile umanitare nu sunt o ușă deschisă; sunt un coridor strict controlat care necesită o conformitate impecabilă.
Ce sancțiuni trebuie să respectăm: UE sau SUA?
Pentru orice afacere cu sediul în Olanda, răspunsul este atât exigent, cât și simplu: trebuie, practic, să respectați ambele.
Ca și companie olandeză, aveți obligația legală de a respecta toate sancțiunile naționale ale UE și olandeze. Acest lucru nu este negociabil. Dar puternicii „acoperire extrateritorială” sancțiunilor SUA înseamnă că pur și simplu nu vă puteți permite să le ignorați, indiferent unde vă aflați.
Acest lucru este valabil mai ales pentru „sancțiunile secundare” ale SUA, care sunt concepute pentru a penaliza companiile străine pentru că fac afaceri cu țări sancționate, precum Iranul - chiar dacă aceste afaceri sunt perfect legale în conformitate cu legislația UE. Jurisdicția SUA poate fi activată în mai multe moduri:
- Utilizarea dolari americani pentru tranzacție.
- Rutarea plăților prin Băncile americane, chiar și ca intermediari.
- Implicând persoane din SUA (cetățeni sau rezidenți).
- Utilizarea Bunuri sau tehnologii de origine americană.
Din cauza acestei influențe extinse, majoritatea companiilor internaționale adoptă pur și simplu o politică de respectare a ambelor regimuri. Aceasta înseamnă aplicarea celei mai stricte reguli ca standard global. Este singura modalitate cu adevărat sigură de a gestiona riscul în lumea complexă a... Sancțiuni 2025: ce trebuie să știe companiile despre afacerile cu Rusia, Iranul și China.