Anchete penale transfrontaliere în Țările de Jos: drepturile și apărarea dumneavoastră

O anchetă penală transfrontalieră este un caz în care suspectul, probele sau banii se află în mai multe țări. Autoritățile au nevoie apoi de un instrument precum asistența judiciară reciprocă, un ordin european de anchetă sau un mandat de arestare pentru a ajunge peste graniță, iar dacă Olanda este una dintre țările implicate, procedura penală olandeză vă guvernează situația.

Serviciul Public de Parchet (Openbaar Ministerie) decide dacă va începe urmărirea penală, rechter-commissaris (judecătorul de instrucție) autorizează și supraveghează măsurile coercitive mai severe, iar dumneavoastră aveți dreptul să păstrați tăcerea și să fiți asistat de un avocat încă de la primul interogatoriu al poliției. Normele de competență se află în Wetboek van Strafrecht (Codul Penal), iar regulile de cooperare în Cartea 5 a Wetboek van Strafvordering (Codul de Procedură Penală).

Majoritatea persoanelor implicate într-un caz internațional nu sunt arestate în zori. Cel mai adesea, primesc o citație ca martor, își găsesc un cont bancar blocat, află că un procuror străin a cerut poliției olandeze dosarele lor sau sunt oprite la graniță pentru că un alt stat a difuzat o alertă. Ceea ce faci în acele prime zile modelează restul cazului.

Când se aplică legea penală olandeză conduitei în străinătate?

Dreptul penal olandez se aplică în primul rând infracțiunilor comise pe teritoriul olandez, în temeiul articolului 2 din Codul penal. Această regulă teritorială merge mai departe decât pare: o infracțiune este considerată comisă în Țările de Jos dacă o parte a comportamentului sau a efectului acestuia a avut loc aici. Un server în Amsterdam, un cont bancar olandez folosit pentru a primi fonduri, o companie olandeză facturată într-o schemă frauduloasă sau o victimă care locuiește în Țările de Jos pot ancorează un caz în jurisdicția olandeză, chiar și atunci când nimeni implicat nu a pus vreodată piciorul în țară.

Codul penal adaugă și motive personale de competență. În temeiul articolului 7, legea penală olandeză se aplică unui cetățean olandez care comite o infracțiune în străinătate, cu condiția ca fapta să fie pedepsibilă conform legislației olandeze și conform legislației țării în care s-a produs. Această cerință a dublei incriminări este filtrul practic: un comportament care a fost legal acolo unde s-a produs nu poate fi, în general, urmărit penal aici pe acest temei, deși Codul extinde competența asupra rezidenților pentru o listă definită de infracțiuni grave. Articolul 5 funcționează în sens invers și acoperă infracțiunile comise în străinătate împotriva unui cetățean olandez, dar numai pentru infracțiunile care se pedepsesc cu o pedeapsă maximă legală de cel puțin opt ani, din nou sub rezerva dublei incriminări.

Imaginea în oglindă a competenței este interdicția de a fi judecat de două ori. Articolul 68 din Codul penal interzice o a doua urmărire penală în Olanda după o hotărâre definitivă, iar articolul 54 din Convenția de punere în aplicare a Acordului Schengen extinde această protecție în toate statele participante: odată ce o cauză a fost soluționată definitiv într-unul dintre ele și orice pedeapsă a fost aplicată sau nu mai este executorie, celelalte state nu pot urmări din nou în justiție aceleași fapte. Articolul 50 din Carta drepturilor fundamentale a UE prevede același principiu la nivelul Uniunii. Stabilirea timpurie a faptului că o cauză străină anterioară a fost soluționată definitiv este una dintre cele mai puternice apărări disponibile într-o cauză transfrontalieră și este adesea trecută cu vederea.

Cum obțin autoritățile străine dovezi în Olanda?

Autoritățile străine nu pot investiga ele însele pe teritoriul olandez; acestea trebuie să solicite informații, iar Cartea 5 din Codul de procedură penală stabilește cum se face acest lucru. Titlul 1 al acestei cărți reglementează asistența judiciară reciprocă clasică: o cerere din partea unui stat străin este evaluată de către Serviciul Public de Parchet, măsurile coercitive sunt utilizate numai dacă infracțiunea subiacentă le-ar justifica și într-un caz olandez, iar o cerere este refuzată atunci când aceasta intră în conflict cu legislația olandeză sau cu obligațiile Țărilor de Jos prevăzute în tratat. Cererile sunt transmise prin centrele regionale de asistență judiciară internațională și prin centrul național care le coordonează, nu direct către o secție de poliție locală.

În Uniunea Europeană, instrumentul obișnuit este acum Ordinul European de Anchetă, în locul vechii comisii rogatorii. Aceasta a fost introdusă prin Directiva 2014/41/UE și implementată în Titlul 4 din Cartea 5 din Codul de Procedură Penală. O autoritate emitentă dintr-un stat membru dispune o măsură de anchetă specifică, un procuror olandez o recunoaște și dispune executarea acesteia, iar motivele de refuz sunt limitate și enumerate. Directiva stabilește termene stricte: o decizie privind recunoașterea în termen de treizeci de zile de la primire și executarea în termen de nouăzeci de zile de la decizia respectivă, cu termene mai scurte în cazul în care măsura este urgentă. În practică, o audiere, o percheziție domiciliară sau o dezvăluire a unei bănci în Țările de Jos pot fi aranjate pentru un procuror străin în câteva săptămâni.

Începând cu 18 august 2026, a fost deschisă o altă cale. Regulamentul (UE) 2023/1543 privind ordinele europene de divulgare și de păstrare a datelor permite unei autorități judiciare dintr-un stat membru să comunice un ordin direct unui furnizor de servicii care oferă servicii în Uniune, ocolind autoritățile statului în care sunt stocate datele. Datele despre abonați și trafic, precum și, în anumite cazuri, datele despre conținut, trebuie produse în termen de zece zile sau, în caz de urgență, în termen de opt ore. Pentru oricine al cărui caz implică mesagerie, e-mail sau conturi cloud, acest lucru scurtează considerabil distanța dintre o anchetă străină și datele dumneavoastră.

Organismele de cooperare se află alături de aceste instrumente. O echipă comună de anchetă permite procurorilor și anchetatorilor din două sau mai multe state să desfășoare o singură anchetă în temeiul unui acord care stabilește ce lege se aplică fiecărui act. Eurojust și Europol, ambele cu sediul la Haga, coordonează cazurile și fac schimb de informații, iar Parchetul European investighează și urmărește penal frauda care afectează bugetul Uniunii prin intermediul procurorilor delegați din statele participante, inclusiv Țările de Jos. O apărare care tratează fiecare jurisdicție ca pe o chestiune separată tinde să fie un pas în urma unei anchete care este deja desfășurată ca una singură.

Care sunt drepturile tale când te interoghează poliția olandeză?

Odată ce există o suspiciune rezonabilă că ați comis o infracțiune, deveniți suspect (verdachte) în sensul articolului 27 din Codul de procedură penală, iar în cazul dumneavoastră se aplică un set diferit de reguli față de cel aplicabil unui martor. Înainte de orice interogatoriu cu privire la implicarea dumneavoastră, ofițerul care vă interoghează trebuie să vă avertizeze că nu sunteți obligat să răspundeți, în temeiul articolului 29 din Cod. Acest drept la tăcere nu este o detaliere tehnică: în cazurile transfrontaliere, declarațiile date devreme și fără aviz juridic sunt în mod obișnuit utilizate într-o a doua țară, unde aceleași cuvinte pot avea un sens juridic complet diferit.

Articolul 28 din Cod conferă fiecărui suspect dreptul de a fi asistat de un avocat. De la implementarea Directivei 2013/48/UE, un suspect arestat are dreptul să consulte un avocat înainte de primul interogatoriu al poliției și să fie prezent un avocat în timpul acestuia, iar unui suspect aflat în arest i se atribuie un avocat prin intermediul sistemului de asistență juridică, dacă nu a fost ales niciunul. Puteți renunța la această asistență, dar o renunțare dată într-o limbă pe care nu o stăpâniți, noaptea, fără a ști ce conține dosarul, are o greutate redusă și este una dintre cele mai frecvente greșeli care pot fi evitate în cazurile internaționale.

Drepturile lingvistice sunt drepturi exercitabile, nu acte de politețe. Directiva 2012/13/UE impune informații scrise despre drepturile dumneavoastră într-o limbă pe care o înțelegeți, iar Directiva 2010/64/UE garantează interpretarea în timpul interogatoriului și al audierilor, precum și traducerea scrisă a documentelor esențiale din dosar. Autoritățile olandeze sunt, în principiu, obligate să angajeze interpreți și traducători din registrul legal ținut în temeiul Wet beëdigde tolken en vertalers (Legea privind interpreții și traducătorii autorizați). Dacă sunteți interogat prin intermediul unui interpret ad-hoc sau dacă o citație sau un ordin de reținere nu a fost tradus, menționați acest lucru în mod oficial; este mult mai greu de ridicat ulterior.

Cât timp poți fi reținut înainte de a te prezenta unui judecător?

Arestul preventiv olandez se desfășoară în blocuri fixe, iar cunoașterea acestora vă spune cât timp are la dispoziție avocatul dumneavoastră. După arestare, puteți fi mai întâi reținut pentru interogatoriu timp de maximum nouă ore, orele de noapte dintre miezul nopții și ora nouă dimineața nefiind luate în considerare. Dacă ancheta o impune, un procuror sau un procuror adjunct poate dispune apoi inverzekeringstelling (reținere polițienească) pentru o perioadă de până la trei zile, prelungibilă o dată cu încă trei zile în caz de necesitate urgentă.

În termen de trei zile și optsprezece ore de la arestare, trebuie să fiți adus în fața rechter-commissaris, care verifică dacă privarea de libertate este legală și poate dispune eliberarea dumneavoastră. Judecătorul de instrucție poate apoi dispune arestarea preventivă pentru o perioadă de până la paisprezece zile, după care instanța în cameră de consiliu poate dispune arestarea preventivă pentru o perioadă de până la nouăzeci de zile, astfel încât arestarea preventivă poate dura până la 104 zile înainte de începerea ședinței de judecată. Pe tot parcursul detenției, este necesară atât o suspiciune serioasă, cât și un motiv legal, cum ar fi riscul de fugă, riscul de repetiție sau interesul anchetei. Riscul de fugă este motivul cel mai ușor de acceptat împotriva unui suspect cu reședința în străinătate, motiv pentru care o propunere timpurie și documentată privind condițiile, cum ar fi predarea pașaportului, o adresă de corespondență olandeză și obligațiile de raportare, poate face diferența între arestarea preventivă și eliberarea condiționată.

Ce se întâmplă dacă ești arestat în baza unui mandat european de arestare sau a unei cereri de extrădare?

Dacă un alt stat membru al UE dorește să fiți predat, acesta emite un mandat european de arestare în temeiul Deciziei-cadru 2002/584/JAI, pusă în aplicare în Țările de Jos prin Overleveringswet (Legea privind predarea). Tribunalul Districtual din Amsterdam are competență exclusivă asupra procedurilor de predare pentru întreaga țară, prin intermediul camerei sale de asistență juridică internațională, astfel încât oriunde ați fi arestat, acolo este audiat cazul dumneavoastră. Decizia-cadru prevede o decizie definitivă în termen de șaizeci de zile de la arestare, prelungibilă cu treizeci de zile în cazul în care acest termen nu poate fi respectat, iar pentru cele treizeci și două de categorii de infracțiuni grave pe care le enumeră, instanța nu verifică dubla incriminare.

Sfera de aplicare a argumentelor este mai restrânsă decât într-un caz penal obișnuit, dar este reală. Predarea este refuzată sau amânată atunci când mandatul este defectuos, când urmărirea penală în Țările de Jos este prescrisă de ne bis in idem sau de termenul de prescripție și când persoana în cauză s-ar confrunta cu un risc real de condiții de detenție inumane sau degradante sau de încălcare a dreptului la un proces echitabil în statul emitent. Curtea de Justiție a Uniunii Europene aplică un test în două etape pentru aceste riscuri: o deficiență generală în statul emitent nu este suficientă în sine, iar instanța trebuie să evalueze riscul specific și individual pentru această persoană, pe baza informațiilor concrete obținute de la autoritatea emitentă. Resortisanții olandezi și rezidenții stabiliți sunt, în principiu, predați în vederea urmăririi penale numai cu garanția că orice pedeapsă privativă de libertate va fi executată în Țările de Jos, după care pedeapsa este preluată și adaptată în conformitate cu legislația olandeză privind recunoașterea reciprocă a sancțiunilor privative de libertate.

Cererile din partea statelor din afara Uniunii Europene urmează calea mai veche a Uitleveringswet (Legea extrădării) și a tratatului aplicabil. Acolo rolurile sunt împărțite: tribunalul districtual se pronunță asupra admisibilității și îl consiliază pe ministru, iar ministrul Justiției și Securității ia decizia finală, care poate fi contestată în fața instanței civile în cadrul unor proceduri sumare. Țările de Jos nu își extrădează propriii cetățeni pentru urmărire penală fără o garanție a returnării. Un punct merită menționat separat, deoarece provoacă atât de multă confuzie: o notificare roșie Interpol este o cerere de cooperare polițienească, nu un mandat de arestare judiciară și poate fi contestată în fața Comisiei pentru Controlul Dosarelor Interpol, care poate dispune ștergerea datelor.

Pot fi contestate probele adunate în străinătate?

Doar parțial, și merită să fim onești cu privire la locul unde se află linia de demarcație. Instanțele olandeze aplică vertrouwensbeginsel (principiul încrederii reciproce): în cazul în care un act de investigație a fost efectuat în străinătate de către o autoritate străină în temeiul propriei legislații, instanța olandeză nu verifică, de regulă, dacă autoritatea respectivă și-a respectat propriile reguli. Ceea ce verifică instanța olandeză este dacă procesul în ansamblu rămâne echitabil în temeiul articolului 6 din Convenția Europeană a Drepturilor Omului, dacă autoritățile olandeze au acționat în mod legal atunci când au solicitat, primit sau utilizat materialele și dacă apărarea a avut o șansă reală de a testa fiabilitatea probelor.

În cazul încălcării normelor procedurale olandeze, articolul 359a din Codul de procedură penală prevede remediul. Instanța poate constata defectul, poate reduce pedeapsa, poate exclude probele sau, în cele mai extreme cazuri, poate declara urmărirea penală inadmisibilă, evaluând interesul încălcat, gravitatea deficienței și prejudiciul cauzat. În hotărârea sa de revizuire din 1 decembrie 2020 (ECLI:NL:HR:2020:1890), Curtea Supremă a ajustat acest cadru, lăsând mai mult loc pentru excludere în cazul în care un drept fundamental a fost grav afectat, deși pragul rămâne ridicat, iar un argument de apărare care nu este legat de un prejudiciu concret adus acestui inculpat nu va avea succes.

Seturile mari de date privind comunicațiile criptate, confiscate în cadrul anchetelor franceze și belgiene și partajate cu procurorii olandezi prin intermediul echipelor comune de anchetă, arată cum funcționează acest lucru în practică. Instanțele olandeze au acceptat, în general, materialul, în loc să testeze interceptarea străină în sine, insistând în același timp că apărarea trebuie să poată verifica fiabilitatea și caracterul complet al informațiilor divulgate și că acuzarea trebuie să fie transparentă cu privire la modul în care mesajele au fost selectate și atribuite unui utilizator. Prin urmare, linia productivă de apărare este de obicei atribuirea și contextul, mai degrabă decât legalitatea unei operațiuni străine.

Care este expunerea transfrontalieră pentru companii și directori?

O companie poate comite o infracțiune în sine. Articolul 51 din Codul Penal pedepsește persoanele juridice și permite urmărirea penală a celor care au ordonat sau au direcționat efectiv comportamentul, motiv pentru care o investigație corporativă devine adesea una personală pentru un director sau un responsabil de conformitate. Infracțiunile economice, financiare și de mediu sunt gestionate de Functioneel Parket, ramura specializată a Serviciului Public de Procuratură, FIOD fiind serviciul de investigații, iar acestea sunt cazurile în care sunt implicate cel mai adesea autoritățile de reglementare și procurorii străini.

Temele recurente sunt spălarea banilor, pedepsibilă în temeiul articolelor 420bis-420quater din Codul penal, luarea de mită transnațională și încălcarea controalelor la export și a sancțiunilor financiare. Sancțiunile, în special, au devenit o prioritate în aplicarea legii penale, mai degrabă decât una administrativă; am prezentat întrebările care se ridică în acest sens în articolele noastre despre aplicarea penală a sancțiunilor internaționale și despre măsurile penale internaționale și interne . În cazul în care o anchetă internă se desfășoară în paralel cu una penală, succesiunea contează: notițele de interviu și rapoartele criminalistice pregătite pentru consiliul de administrație pot ajunge într-un dosar penal, iar secretul profesional al avocaților în Țările de Jos se aplică avocatului, nu companiei sau unui consilier intern fără acest statut.

Ce ar trebui să verificați ca suspect sau martor?

Mai întâi, stabiliți-vă statutul, deoarece un martor poate fi obligat să răspundă, iar un suspect nu (articolul 29 din Codul de procedură penală). Apoi, protejați dosarul și coordonați-vă apărarea.

• Întrebați și înregistrați acest lucru dacă sunteți abordat ca suspect sau ca martor.
• Întrebați pe ce temei juridic se stabilește contactul: o anchetă olandeză, un ordin european de anchetă sau o cerere de asistență judiciară reciprocă și de la ce autoritate.
• Nu ștergeți mesaje, documente sau conturi odată ce știți că există o investigație; păstrați-le, inclusiv metadatele. Ștergerea materialelor vă poate afecta grav.
• Nu discutați cazul cu co-suspecți sau cu personalul care ar putea fi interogați; transmiteți comunicarea prin intermediul avocatului dumneavoastră, astfel încât informațiile să rămână confidențiale.
• Verificați dacă a fost emisă o alertă sau un mandat înainte de a călători.
• Verificați dacă aceleași fapte au fost deja soluționate definitiv într-un alt stat Schengen (articolul 54 din Convenția Schengen).

Un singur avocat ar trebui să aibă o imagine de ansamblu asupra tuturor jurisdicțiilor, astfel încât o declarație făcută într-o țară să nu submineze o poziție adoptată în alta. Prezentarea noastră generală a procedurii penale din Olanda, de la anchetă până la verdict, descrie ruta olandeză obișnuită, iar articolul nostru despre phishing și frauda pe internet acoperă acuzațiile de fraudă online.

Ce ar trebui să verificați ca și companie?

Verificați cine din cadrul organizației este expus, deoarece, în temeiul articolului 51 din Codul Penal, cei care au ordonat sau direcționat comportamentul pot fi urmăriți penal alături de companie. FIOD și Parcul Funcțional investighează majoritatea acestor cazuri.

• Care directori, ofițeri de conformitate sau angajați pot fi tratați ca suspecți și nu ca martori?
• Este inițiată o anchetă internă prin intermediul unui avocat, astfel încât secretul profesional al avocaților să se aplice produsului muncii sale?
• Sunt datele păstrate la furnizori de servicii care pot primi un ordin european de divulgare a probelor electronice, cu un termen limită de zece zile?
• Sunt tratate în paralel activele confiscate sau înghețate și expunerea la sancțiuni în temeiul Legii sancțiunilor din 1977?
• Există un singur avocat coordonator pentru toate jurisdicțiile implicate?

Ce putem face pentru dumneavoastră într-o anchetă penală transfrontalieră?

Echipa noastră de drept penal oferă asistență persoanelor fizice și juridice în olandeză, engleză și alte limbi și se coordonează cu avocații din străinătate.

• Participăm la interviuri la poliție în Olanda și vă sfătuim în prealabil cu privire la dreptul dumneavoastră la tăcere.
• Pledăm pentru eliberarea sub anumite condiții în fața comisarului executor și a instanței în consiliu.
• Acționăm în proceduri de predare în fața Tribunalului Districtual Amsterdam și în cazurile de extrădare.
• Contestăm ordinele europene de anchetă, cererile de asistență judiciară reciprocă și confiscările care vă afectează datele sau activele, inclusiv înghețarea activelor în cadrul regimurilor de sancțiuni.
• Verificăm probele străine în temeiul articolului 359a din Codul de procedură penală și al articolului 6 din CEDO.
• Reprezentăm companii și directori în investigațiile efectuate de Functioneel Parket și FIOD.

Rezumat

• Dacă Olanda este una dintre țările implicate, procedura penală olandeză vă guvernează situația, chiar și atunci când fapta sau celelalte părți se află în străinătate.
• Competența teritorială și personală în temeiul articolelor 2, 5 și 7 din Codul penal poate acoperi conduite cu o legătură parțială olandeză, sub rezerva dublei incriminări, acolo unde se aplică.
• Autoritățile străine au nevoie de o cale formală, de asistență judiciară reciprocă, de un ordin european de anchetă sau, începând cu 18 august 2026, de un ordin european de divulgare sau de păstrare a probelor, pentru a strânge probe aici; fiecare are termene limită fixe și motive limitate de refuz.
• Aveți dreptul la tăcere, la un avocat de la primul interviu și la interpretare și traducere; o renunțare la aceste drepturi, făcută fără informații adecvate, rareori merită acordată.
• Stabiliți-vă statutul, protejați-vă dosarul și coordonați-vă apărarea între jurisdicții încă de la primul contact, deoarece primii pași decid, de obicei, cum va decurge restul cazului.

Întrebări frecvente