Hotărâre arbitrală anulată: poate fi executată în Olanda?

O instanță olandeză va refuza, în principiu, să execute o hotărâre arbitrală străină care a fost anulată în țara în care a fost pronunțată. Executarea rămâne posibilă doar în cazuri speciale: atunci când anularea se bazează pe motive pe care Convenția de la New York nu le recunoaște sau atunci când hotărârea de anulare străină nu poate fi recunoscută în Țările de Jos.

Curtea Supremă olandeză (Hoge Raad) a stabilit această regulă la 24 noiembrie 2017, într-un litigiu dintre un om de afaceri rus și producătorul de oțel NLMK. Mai jos explicăm cadrul juridic, hotărârea și ce înseamnă aceasta dacă doriți să puneți în aplicare sau să vă opuneți unei hotărâri arbitrale anulate în Olanda.

Acest articol se referă la hotărârile arbitrale în temeiul Convenției de la New York. Pentru hotărârile judecătorești, consultați articolul nostru despre recunoașterea și executarea hotărârilor judecătorești străine în Țările de Jos.

Cum se execută o hotărâre arbitrală străină în Olanda?

O hotărâre arbitrală străină nu este executorie direct în Țările de Jos. Aveți nevoie mai întâi de o autorizație pentru executare (exequatur); începând cu 1 ianuarie 2015, solicitați acest lucru de la Curtea de Apel (gerechtshof), în temeiul articolului 1075 alineatul (2) din Codul de procedură civilă olandez (Rv).

Dacă partea care pierde nu plătește în mod voluntar, partea care are câștig de cauză trebuie să solicite unei instanțe din țara în care se află bunurile să recunoască hotărârea și să permită executarea silită. Numai atunci un executor judecătoresc poate popri conturi bancare, acțiuni sau alte bunuri.

Pentru hotărârile arbitrale pronunțate într-un alt stat contractant, Țările de Jos aplică Convenția privind recunoașterea și executarea hotărârilor arbitrale străine, adoptată la New York la 10 iunie 1958. Convenția de la New York are în prezent 172 de state contractante. În temeiul articolului 1075 Rv, o hotărâre arbitrală acoperită de un astfel de tratat este recunoscută și executată în conformitate cu tratatul respectiv. Articolul 1076 Rv conține un set comparabil de reguli pentru hotărârile arbitrale pronunțate de state care nu sunt parte la un tratat.

Instanța care decide asupra exequaturului nu reexaminează litigiul. Nu verifică dacă arbitrii au evaluat corect faptele sau dreptul. Examinează doar dacă se aplică unul dintre motivele limitate de refuz prevăzute la articolul V din Convenție.

Când poate o instanță judecătorească să refuze recunoașterea în temeiul Convenției de la New York?

Articolul V(1) din Convenție enumeră cinci motive pe care partea care se opune executării trebuie să le dovedească. Articolul V(2) adaugă două motive pe care instanța le aplică din oficiu.

În temeiul articolului V(1), instanța poate refuza recunoașterea dacă partea care se opune dovedește că:

• (a) convenția de arbitraj a fost invalidă sau una dintre părți nu a avut capacitate de exercițiu;
• (b) partea respectivă nu a primit notificarea corespunzătoare sau nu a fost în măsură să își prezinte cauza din alte motive;
• (c) hotărârea arbitrală se referă la aspecte care nu intră sub incidența convenției de arbitraj;
• (d) componența tribunalului sau procedura nu a respectat acordul părților sau, în lipsa acestuia, legea locului unde își are sediul;
• (e) hotărârea judecătorească nu a devenit încă obligatorie sau a fost anulată sau suspendată de o autoritate competentă din țara în care sau în temeiul legii căreia a fost pronunțată.

În temeiul articolului V(2), instanța poate, de asemenea, să refuze recunoașterea dacă problema nu poate fi soluționată prin arbitraj în conformitate cu legislația olandeză sau dacă recunoașterea ar intra în conflict cu ordinea publică olandeză.

Motivul (e) face obiectul acestui articol: hotărârea a fost anulată de instanțele de la sediul arbitrajului, iar întrebarea este dacă o instanță olandeză trebuie apoi să refuze automat executarea.

Are instanța putere de apreciere atunci când o hotărâre arbitrală a fost anulată?

Da, dar este limitat. Curtea Supremă a hotărât că Convenția acordă instanței olandeze o anumită marjă de discreție pentru a recunoaște o hotărâre arbitrală anulată, dar numai în cazuri speciale.

Întrebarea a apărut deoarece versiunile lingvistice autentice ale Convenției diferă. Textul în limba engleză spune că recunoașterea „poate fi refuzată” numai dacă se aplică un motiv, ceea ce sugerează o putere discreționară. Textul în limba franceză este „ne seront refusées que si”, ceea ce lasă mai puțin spațiu. Curtea Supremă a soluționat această diferență în temeiul articolului 33(4) din Convenția de la Viena privind dreptul tratatelor, care impune sensul care reconciliază cel mai bine textele în lumina obiectului și scopului tratatului. A concluzionat că formularea în limba engleză reflectă cel mai bine acest scop.

Care sunt cazurile speciale?

Conform Curții Supreme, o instanță olandeză poate recunoaște și executa o hotărâre arbitrală anulată în două situații. Prima este atunci când anularea se bazează pe motive care nu corespund motivelor de refuz prevăzute la articolul V alineatul (1) literele (a) - (d) din Convenție. A doua este atunci când hotărârea judecătorească străină de anulare nu îndeplinește condițiile de recunoaștere în Țările de Jos.

Prima situație se referă la așa-numitele anulări standard locale: instanța de la sediul instanței a anulat hotărârea arbitrală pe un motiv specific legii sale, neacceptat la nivel internațional. A doua se referă la condițiile generale olandeze de recunoaștere a hotărârilor judecătorești străine, stabilite de Curtea Supremă în 2014 (ECLI:NL:HR:2014:2838). Printre altele, instanța străină trebuie să fi avut competență pe o bază acceptată la nivel internațional, procedura trebuie să fi îndeplinit cerințele unui proces echitabil, iar recunoașterea nu trebuie să contravină ordinii publice olandeze.

Partea care solicită executarea silită în ciuda anulării are sarcina de a declara și dovedi faptele care conferă cazului său caracter special. Instanța nu va investiga acest lucru din proprie inițiativă.

Ce s-a întâmplat în dosarul aflat pe rolul Curții Supreme?

Litigiul a apărut din vânzarea de acțiuni ale producătorului rus de oțel NLMK de către acționarul său majoritar către NLMK însăși. Contractul de cumpărare conținea o clauză de arbitraj, iar litigiul a apărut cu privire la prețul de achiziție și la plata acestuia.

Vânzătorul a inițiat o acțiune de arbitraj în fața Curții de Arbitraj Comercial Internațional de pe lângă Camera de Comerț și Industrie a Federației Ruse, solicitând plata prețului de achiziție. NLMK a susținut că o plată în avans fusese deja efectuată și că se datora un preț mai mic. Tribunalul arbitral a respins calculele ambelor părți, a stabilit singur prețul și a obligat NLMK să plătească suma rămasă.

Procedurile olandeze

NLMK a solicitat Curții de Arbitraj a orașului Moscova anularea hotărârii. Instanța respectivă a anulat hotărârea în iunie 2011, iar instanțele superioare ruse au confirmat anularea. Instanțele ruse au bazat-o, printre altele, pe un defect în componența tribunalului legat de relații nedivulgate dintre experți și arbitri, lipsa arbitrabilității unei părți a litigiului și o încălcare a legislației ruse imperative.

Vânzătorul a dorit apoi să pună în aplicare hotărârea judecătorească împotriva acțiunilor NLMK deținute într-o filială olandeză din Amsterdamși a solicitat în 2011 permisiunea de executare silită judecătorului de proceduri preliminare al Amsterdam Tribunalul Districtual, care era competent conform legii la momentul respectiv. Judecătorul a respins cererea. Judecătorul a hotărât că o hotărâre anulată nu mai există și, prin urmare, nu poate fi executată.

Vânzătorul a făcut apel la Amsterdam Curtea de Apel, care a hotărât că o hotărâre judecătorească anulată nu este, în principiu, eligibilă pentru recunoaștere, cu excepția cazului în care există indicii puternice că procedurile de anulare străine nu au îndeplinit cerințele unui proces echitabil. Nu a găsit astfel de indicii și a refuzat executarea în decizia sa definitivă din 27 septembrie 2016.

În recurs, vânzătorul a susținut că Curtea de Apel nu a recunoscut puterea discreționară pe care articolul V(1)(e) o acordă instanței de executare. Curtea Supremă a acceptat existența acestei puteri discreționare, dar a hotărât că nu a fost în avantajul vânzătorului: motivele de anulare formulate de Rusia corespundeau motivelor prevăzute la articolul V(1)(a)-(d) din Convenție, inclusiv motivul referitor la componența tribunalului. Prin urmare, cazul nu era special, iar Curtea Supremă a respins recursul (ECLI:NL:HR:2017:2992).

Ce înseamnă asta în practică?

Dacă dețineți o hotărâre judecătorească anulată, executarea silită în Țările de Jos este posibilă doar în circumstanțe excepționale. Trebuie să demonstrați fie că anularea se bazează pe motive care nu sunt acceptate la nivel internațional, fie că hotărârea de anulare nu poate fi recunoscută în temeiul legislației olandeze.

Dacă vă opuneți executării, hotărârea judecătorească oferă o poziție solidă. În cazul în care hotărârea a fost anulată la sediul instanței pe motive care corespund Convenției, instanța olandeză va refuza, în principiu, executarea. Trebuie să dovediți în continuare anularea și motivele acesteia.

Momentul și conservarea activelor

Procedura de anulare a unei hotărâri judecătorești la sediul instanței judecătorești și procedura de executare silită din Țările de Jos se pot desfășura simultan. În temeiul articolului VI din Convenție, instanța olandeză își poate amâna decizia privind executarea silită dacă este în curs de soluționare o cerere de anulare a hotărârii judecătorești și poate dispune ca cealaltă parte să furnizeze o garanție.

De asemenea, puteți solicita instanței olandeze permisiunea de a institui un poprire prealabilă judecății (conservatoir beslag) pentru a preveni dispariția bunurilor în timpul procedurii. O astfel de poprire trebuie urmată de o procedură pe fond sau de o cerere de exequatur în termenul stabilit de instanță.

Puteți citi online hotărârea integrală a Curții Supreme și textul Convenției de la New York.

Ce ar trebui să verificați dacă doriți să puneți în aplicare o hotărâre judecătorească anulată?

Cererea dumneavoastră are succes numai dacă puteți demonstra că speța este specială, așadar analiza hotărârii judecătorești străine are prioritate.

• Obțineți hotărârile judecătorești de anulare ale tuturor instanțelor, cu traduceri certificate.
• Comparați fiecare motiv de anulare cu articolul V(1)(a)-(d) din Convenție.
• Verificați dacă instanța străină avea competență pe baza unor principii internaționale acceptate.
• Verificați dacă procedura de anulare a îndeplinit cerințele unui proces echitabil.
• Localizați bunurile debitorului în Olanda și luați în considerare un poprire prealabilă judecății.

Ce ar trebui să verificați dacă vă opuneți aplicării legii?

Hotărârea NLMK vă oferă o poziție fermă, dar trebuie să dovediți anularea și motivele acesteia.

• Depuneți hotărârile judecătorești de anulare străine cu traduceri certificate.
• A se demonstra că motivele de anulare corespund articolului V alineatul (1) literele (a)-(d) din Convenție.
• Dacă procedura de anulare este încă în curs, solicitați instanței amânarea în temeiul articolului VI din Convenție.
• Verificați dacă o sechestrare prealabilă hotărârii a fost urmată de o procedură în termenul stabilit de instanță.

Ce putem face pentru dumneavoastră în cazul unei hotărâri arbitrale anulate?

Avocații noștri juridici acționează pentru părți care aplică și se opun hotărârilor arbitrale străine în Olanda:

• Analizăm hotărârea judecătorească de anulare străină în raport cu temeiurile Convenției de la New York.
• Redactăm și depunem cererea de exequatur la Curtea de Apel.
• Solicităm permisiunea pentru un poprire prealabilă asupra bunurilor olandeze ale debitorului.
• Redactăm apărarea împotriva executării silite, inclusiv o cerere de amânare și garanție.
• Colaborăm cu avocații de la sediul arbitrajului în cadrul procedurii de anulare.

Rezumat

• O hotărâre arbitrală străină trebuie să fie autorizată pentru executare (exequatur) de către Curtea de Apel olandeză înainte de a putea fi executată în Olanda.
• În conformitate cu articolul V(1)(e) din Convenția de la New York, o hotărâre judecătorească anulată la sediul instanței nu va fi, în principiu, executată.
• Instanța olandeză are o putere de apreciere limitată: poate totuși executa hotărârea dacă anularea se bazează pe motive care nu se încadrează în articolul V alineatul (1) literele (a) - (d) sau dacă hotărârea de anulare nu poate fi recunoscută în Țările de Jos.
• Trebuie să declarați și să dovediți singur aceste circumstanțe speciale; instanța nu va investiga acest lucru din proprie inițiativă.
• În cazul NLMK, motivele de anulare formulate de Rusia corespundeau cu motivele Convenției, astfel încât executarea a fost refuzată.

Întrebări frecvente