Încălcarea sancțiunilor impuse de Rusia este o infracțiune în Olanda. Încălcarea măsurilor restrictive ale UE este considerată infracțiune economică în temeiul Sanctiewet 1977 coroborat cu Wet op de economische delicten, iar o încălcare intenționată se pedepsește cu maximum șase ani de închisoare pentru persoanele implicate, precum și cu o amendă pentru companie. La fel de important pentru majoritatea întreprinderilor, o sancțiune nu creează doar un risc de urmărire penală: aceasta modifică și contractele pe care le aveți deja. Executarea poate fi interzisă peste noapte, plățile pot fi blocate, iar contrapartea își poate pierde dreptul de a pretinde orice.
Acest articol prezintă ce interzice de fapt pachetul privind Rusia, cum funcționează testul de proprietate și control și ce se întâmplă cu un contract deja în derulare atunci când o contraparte sau un produs este sancționat. Pentru aspectul de aplicare, avem un articol separat despre aplicarea penală a sancțiunilor internaționale , iar pentru construirea controalelor interne care vă feresc de probleme, consultați îndrumările noastre privind respectarea sancțiunilor pentru întreprinderile care comercializează cu Rusia, Iranul și China.
Ce conține de fapt pachetul de sancțiuni împotriva Rusiei
Două regulamente ale Consiliului fac cea mai mare parte a lucrării și funcționează diferit.
Regulamentul (UE) nr. 269/2014 este regulamentul de stabilire a listei. Acesta denumește persoanele și entitățile ale căror fonduri și resurse economice sunt înghețate și interzice punerea la dispoziția acestora, direct sau indirect, de fonduri sau resurse economice. Este personal: întrebarea este cu cine aveți de-a face.
Regulamentul (UE) nr. 833/2014 este regulamentul sectorial. Acesta interzice anumite categorii de activități, indiferent de cine este contrapartea: exporturile de bunuri cu dublă utilizare, tehnologii avansate, utilaje și inputuri industriale; importurile de petrol, cărbune, oțel, aur și o listă tot mai mare de alte produse; o gamă largă de tranzacții financiare; și furnizarea de servicii specificate către guvernul rus sau către entități stabilite în Rusia, inclusiv contabilitate, audit, consultanță fiscală, consultanță pentru afaceri și management, relații publice, servicii IT și, sub rezerva unor excepții definite, servicii de consultanță juridică. Este tranzacțional: întrebarea este ce faci.
Ambele sunt direct aplicabile în Țările de Jos. Nu există un act de punere în aplicare olandez care să fie consultat pentru interdicțiile în sine; Sanctiewet 1977 prevede aplicarea, structura de licențiere și răspunderea penală, în timp ce conținutul vine direct de la Bruxelles și se schimbă odată cu fiecare pachet.
Pachetele și de ce contează versiunea
Măsurile restrictive au fost prelungite în pachete succesive începând cu februarie 2022, fiecare modificând cele două regulamente, în loc să le înlocuiască. Cel de-al douăzeci și unulea pachet a fost adoptat la 23 iulie 2026 și a intrat în vigoare a doua zi, prelungind termenele limită pentru cesionarea și lichidarea activității pentru mai multe categorii până la sfârșitul anului 2027 și adăugând restricții comerciale și financiare suplimentare.
Consecința practică este că un text consolidat este o imagine de ansamblu, nu legea. Verificarea unei contrapărți în raport cu o listă descărcată acum trei luni nu constituie conformitate, iar o politică internă care citează un număr de pachet este depășită în momentul în care apare următorul. Ceea ce ar trebui documentat este procesul, inclusiv data la care a fost efectuată fiecare verificare și în raport cu ce versiune a listelor, deoarece asta va solicita o anchetă. Prezentarea noastră generală a sancțiunilor suplimentare împotriva Rusiei urmărește ce pachete au adăugat succesive.
Cine este legat
Regulamentul este obligatoriu pentru oricine se află pe teritoriul Uniunii Europene, pentru toți cetățenii UE, oriunde s-ar afla, pentru orice societate înregistrată în temeiul legislației unui stat membru și pentru orice activitate desfășurată în totalitate sau parțial în cadrul Uniunii. Prin urmare, o societate comercială olandeză (BV) este obligată să respecte măsurile luate de Rusia pentru activitățile sale la nivel mondial, iar un cetățean olandez care lucrează în străinătate pentru un angajator străin rămâne obligat personal.
Aria de acoperire merge mai departe decât atât. În temeiul articolului 8a din Regulamentul 833/2014, un operator din UE trebuie să depună toate eforturile pentru a se asigura că societățile din afara UE pe care le deține sau le controlează nu subminează măsurile. Această obligație este una de efort orientat spre rezultate, mai degrabă decât de răspundere strictă, dar înseamnă că o societate-mamă olandeză nu poate trata o filială dintr-o țară terță ca fiind în afara responsabilității sale și ar trebui să poată demonstra ce măsuri a luat efectiv.
Testul de proprietate și control: cincizeci la sută, nu douăzeci și cinci
Cea mai costisitoare greșeală în practica sancțiunilor este aplicarea unui prag greșit. O companie care nu este ea însăși cotată la bursă este totuși supusă unei înghețări a activelor dacă o persoană sau o entitate cotată la bursă o deține sau o controlează. Conform orientărilor europene privind implementarea măsurilor restrictive, proprietatea înseamnă deținerea a cincizeci la sută sau mai mult din drepturile de proprietate sau a unei participații majoritare, direct sau indirect, inclusiv prin dețineri cumulative de către mai multe persoane cotate la bursă. Controlul este un criteriu separat și mai amplu, care acoperă puterea de a numi sau de a revoca majoritatea membrilor consiliului de administrație, capacitatea de a determina utilizarea activelor, influența dominantă printr-un contract sau prin actul constitutiv și acorduri comparabile. Controlul poate exista fără nicio deținere de acțiuni.
Douăzeci și cinci la sută reprezintă un prag diferit față de un regim diferit. Este nivelul la care o persoană fizică se califică drept beneficiar final în conformitate cu Wwft și cu regulile anti-spălare a banilor și nu are nicio legătură cu faptul dacă o entitate este blocată. Companiile care verifică la douăzeci și cinci la sută, deoarece aceasta este cifra utilizată de software-ul lor de integrare, vor supraevalua într-o singură direcție și, mai periculos, vor omite entități care sunt controlate fără a fi deținute. Articolul nostru despre investigația KYC în cadrul Wwft prezintă testul UBO și de ce nu este o verificare a sancțiunilor.
Alte două aspecte decurg din aceasta. În primul rând, analiza trebuie să parcurgă întregul lanț, deoarece proprietatea poate fi indirectă, iar controlul poate fi situat la două sau trei niveluri mai sus. În al doilea rând, poziția se schimbă fără notificare prealabilă: o contraparte care era curată la data contractului poate fi depistată în ziua în care acționarul său final este listat la bursă, iar nimic din contractul dumneavoastră nu se va fi schimbat.
Ce efect au sancțiunile asupra unui contract care este deja în derulare
Aici resimt, de fapt, măsurile majoritatea companiilor olandeze. Contractul a fost încheiat legal, bunurile sunt livrate pe jumătate, o rată a fost plătită, iar apoi un colet ajunge. Apar apoi patru întrebări consecutive: poți executa în continuare, trebuie să execuți în continuare, cine suportă pierderea și poți ieși.
Spectacolul devine interzis
În cazul în care un regulament interzice chiar executarea impusă de contract, obligația nu poate fi executată în mod legal. Conform legislației olandeze, aceasta este o neîndeplinire a obligațiilor neimputabilă: debitorul nu poate executa obligațiile, iar impedimentul nu este ceva pentru care își asumă riscul, astfel încât creditorul nu poate solicita daune sau executare în formă specifică. Ceea ce poate face în mod normal creditorul este să rezilieze contractul, ceea ce îl anulează și creează obligații de a anula ceea ce a fost deja executat. O clauză contractuală de forță majoră poate reglementa acest lucru în mod diferit, iar multe contracte de furnizare definesc forța majoră suficient de restrâns pentru a exclude modificările legislației, astfel încât clauza trebuie citită înainte de a se invoca legea.
Un acord care impune o executare interzisă este, de asemenea, vulnerabil în sine. Un contract al cărui conținut sau executare intră în conflict cu o dispoziție legală obligatorie este nul, iar reglementările privind sancțiunile sunt obligatorii în acest sens. Distincția contează: un contract nul nu a generat niciodată obligații, în timp ce un contract care a devenit imposibil de executat continuă să existe și trebuie desfăcut. Care dintre cele două se aplică depinde de existența interdicției în momentul încheierii contractului.
Circumstanțe neprevăzute și renegociere
În cazul în care executarea nu este interzisă, ci a devenit radical mai oneroasă, doctrina circumstanțelor neprevăzute din articolul 6:258 din Burgerlijk Wetboek permite unei instanțe să modifice sau să rezilieze un contract, în totalitate sau parțial și cu efect retroactiv, dacă dorește. Sancțiunile, contra-sancțiunile și prăbușirea unui canal de plată pot fi considerate ca fiind aplicabile, dar ștacheta este ridicată. Circumstanța nu trebuie să fi fost anticipată în contract, iar partea care o invocă trebuie să demonstreze că cealaltă parte nu se poate aștepta în mod rezonabil ca respectivul contract să fie menținut neschimbat. Din februarie 2022, acest argument a devenit semnificativ mai dificil pentru contractele încheiate după începerea măsurilor, deoarece riscul era previzibil până atunci. O clauză de dificultate sau de renegociere bine redactată rămâne cea mai bună cale.
Clauze de suspendare, încetare și sancțiuni
Multe contracte comerciale conțin acum o clauză de sancțiuni care dă dreptul unei părți să suspende sau să rezilieze contractul dacă contrapartea sau oricine din lanțul său de proprietate devine cotată la cotă sau dacă executarea ar încălca măsurile restrictive. În cazul în care există o astfel de clauză, aceasta decide de obicei problema. În cazul în care nu există, opțiunile sunt cele generale: suspendarea executării în cazul în care contrapartea nu își poate îndeplini propria parte, rezilierea pentru neexecutare și rezilierea cu preaviz într-un contract continuu, care, în conformitate cu legislația olandeză, nu este întotdeauna disponibilă la cerere și poate necesita un motiv suficient de serios și o perioadă de preaviz rezonabilă.
Două aspecte de redactare atrag atenția atunci când contractele sunt renegociate. Clauza ar trebui să acopere expunerea indirectă, astfel încât să fie valabilă și în cazul în care contrapartea este controlată de o persoană cotată la bursă, mai degrabă decât de o persoană cotată la bursă, și ar trebui să facă distincție între suspendare și reziliere, deoarece o ieșire permanentă nu este întotdeauna în interesul părții care trebuie să o invoce. De asemenea, ar trebui să precizeze clar ce se întâmplă cu sumele deja plătite și cu bunurile deja livrate.
Regula fără revendicări
Articolul 11 din Regulamentul 833/2014 conține o prevedere frecvent trecută cu vederea și care poate soluționa un litigiu în întregime. Nicio cerere în legătură cu un contract sau o tranzacție a cărei executare a fost afectată de măsuri nu poate fi satisfăcută dacă este formulată de un organism guvernamental rus, de o persoană sau entitate rusă sau de o persoană care acționează prin intermediul sau în numele uneia dintre acestea. Aceasta include cererile de despăgubire, de despăgubire, în baza unei garanții și de plată a unei cauțiuni. Efectul este că o întreprindere olandeză care își încetează activitatea din cauza sancțiunilor este protejată împotriva unei cereri din partea contrapărții ruse, iar sarcina dovedirii că regula nu se aplică revine reclamantului. Acesta este, de asemenea, motivul pentru care unele contrapărți ruse au trecut la litigii în Rusia și de ce executoria unei hotărâri judecătorești ruse în Țările de Jos este o chestiune care ar trebui luată în considerare înainte de începerea procedurilor, mai degrabă decât ulterior.
Perioade de lichidare și derogări
Pachetele de sancțiuni conțin de obicei dispoziții tranzitorii care permit executarea contractelor încheiate înainte de o anumită dată pentru o perioadă limitată ulterioară, iar cel de-al douăzeci și unulea pachet a prelungit mai multe dintre aceste termene. Aceste perioade de lichidare a contractelor reprezintă calea sigură de ieșire dintr-un contract moștenit și sunt interpretate strict: în mod normal, se aplică numai contractelor încheiate înainte de data limită, inclusiv contractelor auxiliare necesare pentru executarea lor și numai până la data menționată.
Dincolo de acestea, majoritatea interdicțiilor prevăd derogări pentru care o autoritate competentă poate acorda o autorizație, de exemplu în scopuri umanitare, pentru cesionarea unei participații existente, pentru lichidarea operațiunilor sau pentru plata sumelor datorate în temeiul unui contract preexistent. În Olanda, aceste cereri se adresează Ministerului Afacerilor Externe, iar Vama administrează partea de export și import. Cererile necesită timp și documentație completă, astfel încât o cerere depusă cu o săptămână înainte de data scadenței unei transporturi nu o va salva. În cazul unui cont blocat, poate fi necesară o autorizație din partea Ministerului Finanțelor pentru eliberarea fondurilor.
Obligații care se aplică termenilor contractuali
Unele dintre măsuri nu se limitează doar la a interzice un comportament; ele dictează ce trebuie să prevadă contractele dumneavoastră.
Cel mai clar exemplu este obligația de interzicere a reexportului prevăzută la articolul 12g din Regulamentul 833/2014. Pentru categoriile definite de bunuri și tehnologii sensibile, un exportator din UE care vinde unei contrapărți dintr-o țară terță trebuie să interzică contractual acelei contrapărți reexportarea bunurilor în Rusia sau pentru utilizare în Rusia și trebuie să prevadă căi de atac adecvate în caz de încălcare, inclusiv rezilierea și o penalizare semnificativă. De asemenea, exportatorul trebuie să notifice autoritatea competentă dacă ia cunoștință de o încălcare. Un contract care omite clauza reprezintă în sine o nerespectare a prevederilor, independent de ceea ce se întâmplă cu bunurile.
Pe lângă aceasta, există o așteptare generală de due diligence în lanțul de aprovizionare. În cazul în care mărfurile sunt de un tip despre care se știe că sunt deturnate, se așteaptă ca un exportator să analizeze plauzibilitatea utilizării finale declarate, rutele neobișnuite prin țări al căror comerț cu Rusia a crescut brusc, rutele de plată care nu corespund tranzacției și contrapărțile fără istoric în ceea ce privește produsele în cauză. Documentarea întrebărilor pe care le-ați adresat și a răspunsurilor pe care le-ați primit este ceea ce distinge o afacere care a fost înșelată de una care nu a vrut să știe, iar această distincție este tocmai ceea ce determină dacă o încălcare este tratată ca intenționată.
Restricțiile privind serviciile au propriile consecințe contractuale. În cazul în care un consultant, contabil sau furnizor IT olandez are un angajament continuu cu o entitate stabilită în Rusia, întrebarea nu este doar dacă se pot prelua noi lucrări, ci și dacă se poate continua contractul existent, iar excepțiile sunt limitate. Pentru avocați, reprezentarea în proceduri judiciare, administrative sau arbitrale și consultanța necesară pentru evaluarea conformității cu legislația UE rămân permise; activitatea de consultanță comercială generală nu este permisă.
Plăți, bănci și fonduri blocate
Chiar și în cazul în care tranzacția subiacentă este legală, este posibil ca banii să nu se deplaseze. Băncile olandeze își aplică propriul apetit pentru risc pe lângă reglementări, iar o plată către sau dintr-o țară asociată cu eludarea este în mod curent amânată, returnată sau refuzată. Aceasta este o decizie comercială a băncii, mai degrabă decât o interdicție legală, și există o marjă limitată de impunere a acesteia, deși o bancă care încheie o întreagă relație trebuie să își respecte în continuare obligația de diligență.
În cazul în care fondurile aparțin efectiv unei persoane incluse pe listă sau unei entități deținute sau controlate de aceasta, acestea sunt înghețate prin lege. Înghețarea nu este o confiscare: activele rămân proprietatea titularului, dar nu pot fi utilizate sau puse la dispoziție. Oricine deține astfel de fonduri, inclusiv o bancă, un notar care deține bani în escrow sau o companie care are o obligație de plată față de partea inclusă pe listă, trebuie să raporteze deținerea autorității competente și nu trebuie să efectueze plăți. Plata unei contrapărți incluse pe listă reprezintă o încălcare în sine, motiv pentru care răspunsul corect la o factură de la un furnizor nou inclus pe listă este înghețarea și raportarea, nu soluționarea rapidă a situației înainte ca situația să devină dificilă.
Sancțiunile și obligațiile de combatere a spălării banilor se suprapun în mare măsură aici. O tranzacție care sugerează o tentativă de eludare a măsurilor restrictive va fi, de obicei, și o tranzacție neobișnuită care trebuie raportată către FIU-Nederland de către o instituție supusă Wwft, iar cele două obligații funcționează în paralel, mai degrabă decât ca alternative. Ghidul nostru privind spălarea banilor în Olanda prezintă modul în care funcționează această obligație de raportare.
Când se suspectează o încălcare
În Olanda, aplicarea legii urmează o cale familiară. Vama detectează majoritatea încălcărilor la frontieră, prin anomalii în declarații, neconcordanțe între mărfuri și utilizatorii finali declarați, precum și rute care nu au sens comercial. FIOD efectuează apoi ancheta penală, cu competențele aferente, inclusiv percheziții ale spațiilor comerciale, confiscare de înregistrări și interogare a directorilor și a personalului. Serviciul Public de Parchet decide dacă va urmări penal, va oferi o înțelegere sau va renunța la proces, iar Openbaar Ministerie s-a arătat dispus să urmărească penal exportatorii care au direcționat mărfuri sancționate prin țări terțe și au acoperit tranzacția cu contracte false. În astfel de cazuri, Tribunalul Districtual din Rotterdam a condamnat inculpații pe baza intenției și a documentelor false, chiar și în cazurile în care nu s-a stabilit că mărfurile au ajuns în Rusia, iar confiscarea profitului obținut este o parte standard a rezultatului.
O încălcare intenționată este o infracțiune economică gravă care se pedepsește cu maximum șase ani de închisoare, muncă în folosul comunității sau o amendă din cea mai înaltă categorie legală aplicabilă; pentru o persoană juridică, în cazul în care această categorie nu permite o pedeapsă corespunzătoare, se poate aplica o amendă de până la zece procente din cifra de afaceri anuală. În cazul în care nu se poate stabili intenția, o încălcare din culpă este în continuare pedepsibilă, la un nivel considerabil mai mic. Sumele specifice sunt stabilite în articolul 23 din Wetboek van Strafrecht și sunt ajustate periodic, astfel încât cifrele actuale ar trebui verificate, nu presupuse. Pe lângă calea penală, autorizațiile pot fi retrase, iar o companie poate fi exclusă de la achizițiile publice.
Dacă FIOD vă contactează, sfaturile practice sunt scurte. Nu sunteți obligat să răspundeți la întrebări în calitate de suspect, angajații au propria lor poziție și propriile drepturi, iar ceea ce se spune într-un prim interviu influențează tot ce urmează. Cereți sfaturi înainte de acel interviu. Articolul nostru despre procedura penală în Olanda, de la anchetă la verdict, explică modul în care se desfășoară procesul, iar articolul nostru separat despre aplicarea penală a sancțiunilor internaționale tratează infracțiunile substanțiale mai detaliat.
Ce să faci cu contractele pe care le ai acum
Începeți cu portofoliul, nu cu politica. Identificați fiecare contract cu o contraparte din Rusia sau Belarus și fiecare contract ale cărui bunuri, tehnologie sau servicii se încadrează într-o categorie restricționată, inclusiv contractele cu contrapărți din țări terțe prin care aceste bunuri ar putea ajunge în Rusia. Pentru fiecare dintre ele, stabiliți trei lucruri: dacă executarea este încă legală, dacă se aplică o perioadă de lichidare sau o derogare și ce prevede contractul despre suspendare, reziliere și forță majoră.
Apoi, efectuați corect analiza proprietății și controlului, la cincizeci la sută sau mai mult și conform criteriilor de control, prin întregul lanț și pe listele actuale. Înregistrați momentul în care ați efectuat-o. În cazul în care o contraparte este prinsă, blocați situația și raportați-o în loc să improvizați și cereți sfaturi înainte de a comunica ceva contrapartidei, deoarece o scrisoare prost formulată poate echivala cu ocolirea sau poate prejudicia o apărare ulterioară.
În cele din urmă, corectați termenii prospectivi. Adăugați sau actualizați clauza de sancțiuni, adăugați clauza de interzicere a reexportului acolo unde mărfurile o impun și asigurați-vă că termenii standard vă oferă un drept de informare și un drept de suspendare. Construirea controalelor interne în jurul acestui aspect este un exercițiu separat, iar îndrumările noastre privind respectarea sancțiunilor pentru întreprinderi stabilesc ce conține un program justificabil.
Sfaturi privind sancțiunile împotriva Rusiei și contractele dumneavoastră
Întrebările privind sancțiunile sunt rareori abstracte până când ajung la un avocat. Există o livrare reținută la graniță, o factură care nu poate fi plătită, o contraparte al cărei acționar tocmai a fost inclus pe listă sau o scrisoare de la FIOD. Fiecare dintre acestea are o scurtă perioadă în care răspunsul determină în continuare rezultatul.
Law & More oferă consultanță companiilor și directorilor acestora cu privire la măsurile restrictive ale UE împotriva Rusiei: evaluarea faptului dacă o tranzacție sau o contraparte este surprinsă, revizuirea și renegocierea contractelor afectate de măsuri, solicitarea de autorizații și derogări și apărarea întreprinderilor și a persoanelor fizice în cadrul anchetelor FIOD și al procedurilor inițiate de Serviciul Public de Parchet. Dacă o tranzacție a fost blocată sau o autoritate a luat legătura cu noi, vă rugăm să ne contactați înainte de a răspunde.
Întrebări frecvente
Poate fi compania mea răspunzătoare pentru o încălcare accidentală?
Da, absolut. Lipsa intenției răuvoitoare nu este întotdeauna o apărare. Deși autoritățile rezervă cele mai severe acuzații penale pentru evaziune deliberată și calculată, acestea pot și vor aplica sancțiuni pentru încălcări care decurg din neglijență gravă. Acest lucru este valabil mai ales atunci când tranzacțiile implică bunuri cu dublă utilizare sau bunuri militare. În cele din urmă, invocarea ignoranței sau învinovățirea unui program de conformitate slab nu vă va duce prea departe. Așteptarea este ca firma dumneavoastră să aibă implementate sisteme robuste și eficiente pentru a opri încălcările înainte ca acestea să se întâmple. Consecințele juridice ale încălcării sancțiunilor impuse Rusiei se aplică chiar și fără intenție răuvoitoare. Neefectuarea unei diligențe necesare poate fi considerată neglijentă, declanșând amenzi semnificative și acțiuni administrative care vă perturbă operațiunile comerciale.
Ce se întâmplă dacă o terță parte cu care lucrez încalcă sancțiunile?
Totuși, te-ai putea afla în pericol. Dacă un agent terț, un distribuitor sau un partener de afaceri utilizează bunurile sau serviciile companiei tale pentru a încălca sancțiunile, răspunderea poate fi urmărită până la tine. Tocmai de aceea, verificările amănunțite de tip „Cunoaște-ți clientul” (KYC) și „Cunoaște-ți afacerea” (KYB) nu sunt doar cele mai bune practici, ci sunt esențiale. Prin urmare, verificarea trebuie să acopere întregul lanț, inclusiv intermediarii, expeditorii de mărfuri și utilizatorii finali declarați, iar contractul ar trebui să îți ofere dreptul la informare și dreptul de a suspenda executarea dacă se dovedește că o contraparte este prinsă. Ai responsabilitatea de a verifica în mod corespunzător fiecare entitate din lanțul tău de aprovizionare pentru a atenua acest tip de risc indirect.
Cum tratează Olanda din punct de vedere juridic încălcările sancțiunilor impuse Rusiei?
Olanda a tratat de mult timp încălcările sancțiunilor ca infracțiuni penale în temeiul Legii olandeze privind sancțiunile din 1977, oferind mecanismelor sale juridice și de aplicare a legii un cadru bine stabilit pentru urmărirea penală a încălcărilor.
Ce fel de consecințe poate suporta o afacere pentru încălcarea sancțiunilor?
O încălcare intenționată este o infracțiune economică care se pedepsește cu închisoarea de până la șase ani și cu o amendă din cea mai înaltă categorie legală aplicabilă, iar pentru o persoană juridică cu o amendă de până la zece procente din cifra de afaceri anuală. Activele pot fi blocate, permisele retrase, iar contractele declarate inaplicabile.
Ce autoritate joacă un rol cheie în investigarea încălcărilor sancțiunilor?
Vama olandeză (Douane) detectează în mod normal încălcările la frontieră, FIOD efectuează ancheta penală, iar Serviciul Public de Parchet decide asupra urmăririi penale. Licențele și derogările sunt gestionate de Ministerul Afacerilor Externe, iar eliberarea fondurilor înghețate de Ministerul Finanțelor.
Se aplică normele privind sancțiunile doar în cazul interacțiunilor directe cu entitățile sancționate?
Nu, ideea centrală este mai amplă: dacă o afacere are de-a face direct sau indirect cu entități sancționate sau cu bunuri interzise, aceasta poate încălca regulile, așa că implicarea indirectă contează și ea.
